简介:关于本文可作为相关专业配额排放论文写作研究的大学硕士与本科毕业论文配额排放论文开题报告范文和职称论文参考文献资料。
叶斌
（哈尔滨工业大学深圳研究生院城市规划与管理学院,广东深圳518055）
【摘 要】我国已于2011年正式启动区域碳排放交易试点,配额分配机制设计是碳排放交易体系建设的核心工作.本文比较研究了欧盟碳排放交易体系( EU-ETS)三个阶段的配额分配机制,揭示EU-ETS分配方法不断完善和改进的原因和方向,及其与EU-ETS发展之间的动态相互关联,以期为我国当前开展的碳排放交易试点工作提供参考和借鉴.
【关键词] EU-ETS配额分配存储和借贷
[中图分类号】F205【文献标识码】A【文章编号】1004-6623( 2013) 03-0064-05
【作者简介]叶斌（1983 -）,湖北黄冈人,哈尔滨工业大学博士研究生,研究方向：环境经济．
欧盟碳排放交易体系(European Union EmissionTrading Srhemr,EU-ETS）采取“总量控制与配额交易”（Cap-and-Trade）机制,是迄今为止运行最为成功的碳排放交易实践.该体系的总体框架包括两部分：一是设定排放总量并进行配额分配,确定每个受管制对象的温室气体排放限额；二是建立碳市场,通过交易手段降低社会整体减排成本二2010年,EU-ETS成交额达1198亿美元,占全球碳交易成交额的840/c.该体系已经成为全球最大且最具影响力的碳排放交易市场,在世界碳交易市场中具有示范作用
本文从管控范围和配额分配两个极为关键的环节,介绍EU-ETS的历史演变和发展趋势,重点研究配额分配方法演变的原因、趋势,及其与EU-ETS发展的动态关系,总结分析EU-ETS配额分配的经验和教训,为建设中国碳排放交易体系提供借鉴
一、EU-ETS三阶段主要变化
EU-ETS于2005年1月1日正式开始运作,目前已进入第三阶段.过去7年多时间里,EU-ETS覆盖国家、管控行业和管控温室气体种类逐步增加,其主要变化如表l所示.
EU-ETS三阶段配额分配方法由“免费分配为主,拍卖分配为辅”逐步向“拍卖分配为主,免费分配为辅”过渡一免费分配则由祖父制方法转变为基准值方法,体现了由简单到复杂、由无偿到有偿,最终实现“排放者付费原则”的思路EU一ETS三阶段配额分配的主要变化如表2所示．
一、EU-ETS三阶段
配额分配方法的演进机理
(一)覆盖范围的变化
EU-ETS覆盖国家范围从第一、二阶段的27国,增加到第三阶段的30国.EU-ETS覆盖行业范围和气体种类也不断增加.2012年开始,航空业将纳入其交易体系,这是通过碳交易管控交通领域碳排放的一种尝试.如果航空业能够顺利纳入EU-ETS,那么欧盟就可以采用同样的方式,逐步将交通运输行业其他企业纳入.
不同行业和企业碳减排成本存在差异是碳交易市场存在的前提.碳市场覆盖的交易主体越多,覆盖行业减排成本的差异越大,减排机会和交易机会也就越多,企业降低减排成本的可能性就越大,整个交易体系可实现的温室气体减排成本降低的效果也就越显著.根据欧盟规划,未来还将继续扩充EU-ETS覆盖范围,也在考虑EU-ETS与其他碳交易市场的链接,以使得碳交易市场容量更大,流动性更强.
(二)纳入设施排放量“门槛值”的增加
EU-ETS前两阶段纳入设施门槛值标准设定较低,功率超过2万千瓦的设施即被纳入,很多工业企业,只要他们使用了锅炉,就很容易达到2万千瓦这个门槛值.对于不同规模的排放源,管理机构均需要按照同样的标准核查其排放量,并为其分配配额和开立账户,管理成本并无多大差异.为了降低碳交易系统的运行管理成本,从第三阶段开始,欧盟允许现有机制内温室气体排放量在过去连续3年均低于2.5万吨的设施,暂时退出交易体系.只需要根据他们所用燃料的排放系数计算并申报年排放量,而且降低了对其排放监管的要求.这一调整虽然涉及到4200个设施,约占EU-ETS全部排放设施的1/3,但其排放量只占EU-ETS总排放量约0.7%.由于管控设施的大幅度减少,EU-ETS得以把相对有限的管理资源集中到大型排放设施上,从而提高整个交易系统的运行效率.
(三)从各国的自行确定分配方案到欧盟层面统一分配方案
EU-ETS前两阶段,总量设定采用“自下而上”方式,各成员国根据欧盟排放交易指令中确定的标准和原则,制订自己的国家分配方案：这一制度设计的初衷,是由于欧盟各成员国的经济状况和法制环境存在较大差异,如果强行要求各国统一分配方法,必然引发部分国家的抵制,从而延缓整个碳交易计划的顺利实施.
各国分别制订自己的国家分配方案,虽然解决了交易开始阶段的不少问题,加快了EU-ETS的实施,但随着时间推移,这种“自下而上”的分配方式也暴露越来越严重的问题：各成员国基于本国利益考虑,通常会多报排放配额需求,欧盟委员会虽然对一些国家的方案进行小幅调整,但总体上对各国的配额分配方案均予以接受,这导致前两阶段配额总量大量富余.有些国家在2005年末剩余配额量甚至高达数千万吨,只有西班牙、瑞典、奥地利、爱尔兰、英国和意大利6国的配额数量低于实际排放量,钢铁行业、陶瓷行业和造纸业获得配额量几乎高出其实际需求的约20%.过分宽松的配额分配方案,加上2008年全球金融危机导致大量企业减产,降低了对碳排放配额的需求,以至于配额论文范文不断刷新新低,最后几近于零.
鉴于前两个阶段国家分配方案在设定排放配额总量中出现的问题,欧盟决定从第三交易阶段开始,将设定排放配额总量的权力集中至欧洲委员会,由其制定欧盟整体的排放配额总量,向市场发出积极的碳论文范文信号,保证碳论文范文的稳定,刺激企业对减排技术进行研发和投资.
(四)逐渐提高拍论文范文例
普遍的观点认为拍卖是操作最为简单和最具经济效率的分配方法,可以增加分配过程的透明度,避免特定行业因无偿分配获取暴利,使新的市场准入者和发展迅速的经济体与现有的装置获得同等的竞争机会,也最好地体现了“污染者付费”的原则,使提早实施减排措施的企业处于竞争的有利地位.此外,由于政府和企业存在严重的信息不对称,企业掌握着其减排潜力和减排成本的大量私人信息,通过拍卖,可以部分改变政府和企业的信息不对称程度,有利于发现市场论文范文.
由于多方面因素的制约,EU-ETS在配额分配方面经历了以无偿分配为主到以拍卖为主的过渡.第一和第二交易阶段,EU-ETS尽量选择各个利益方均能接受的方法和规则,确保排放交易机制尽快建立是首要任务.EU-ETS第一阶段只有丹麦、匈牙利、立陶宛和爱尔兰4国尝试采用了拍卖的方式,但拍卖方式分配的比例平均只有0.13%,总计仅有300万配额是通过拍卖方式进行分配的.经过7年的运营,从第三交易阶段开始EU-ETS运行规则已经为广大企业所熟悉,企业已经逐渐树立了碳排放需要付费的观念,欧盟才逐渐将效率作为分配的首要原则,作为最为有效的分配方式,拍卖的比例才得以大幅度提高,2013年将有不低于30%的配额通过拍卖方式分配,电力行业将需要通过拍卖获取全部配额.
(五)免费分配从祖父制逐渐过渡到基准式
免费分配方式逐步从基于历史排放量的祖父制分配方法,过渡到基于排放效率标准的基准式分配.祖父制分配方法对已经采取减排措施的先进企业不公平,相当于惩罚了本该受到奖励的先进企业,基准法则避免了这种问题.其蕴涵的基本理念是：生产相同产品的设施将会平等看待,生产单位产品碳排放较多的企业不会获得较多排放配额,从而促使企业采用碳排放相对较低的工艺设施.EU-ETS经过5年的实践,掌握了各行业和企业大量排放特征,并建立了完善的企业碳排放数据库,已经具备为不同产品设置碳排放基准的数据基础,这是EU-ETS免费配额转变为基准制分配最为关键的前提条件.此外,EU-ETS第三阶段采用欧盟统一的分配方案取代各个国家的国家分配方案,在客观上也需要采用统一的、可以在国家间横向比较的分配方法,基准制分配满足了这一需求.
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(六)配额的存储和借贷机制演变
配额的存储机制可以激励企业尽早开展节能减排行动,因为现在减排所节省的排放配额,可以用于抵消企业未来扩大生产规模产生的额外排放,也可以立即将节省的配额在碳市场出售变现；配额的借贷机制使得企业可以在一个相对较长的时间内调剂使用配额,促使企业制订较长远的节能减排计划.因此,当前主要的排放权交易市场,均在一定程度上允许排放配额的储存和借贷.
EU-ETS第一和第二阶段,允许同一阶段内排放配额的存储和借贷,但不同阶段之间则不允许存储和借贷.EU-ETS每年2月发放该年度的配额,但是上年度的排放配额在4月提交,这客观上为配额的借贷创造了条件.企业可以朋当年分配的配额抵消其上一年的碳排放. EU-ETs第一阶段2005和2006年末,碳配额的论文范文没有大幅度下降,就是因为这两年的配额在同一阶段的2007年还可以使用.相反,2007年末碳市场论文范文归零,主要原因就是第一阶段配额不能存储到2007年以后使用.配额不能跨期存储使得第一和第二阶段完全分割,使得配额市场失去了时间上的连续性.此外,配额不能存储也使得企业丧失了早期减排的动力.EU-ETS前两阶段之间配额不能跨期存储和借贷是在当时实际情况下的必然选择.EU-ETS前两阶段配额分配计划由各个成员国自己制订,各国为了自身利益将配额总量设定过于宽松,如果第一阶段富余的配额可以存储到第二阶段继续使用,会有大量第一阶段超额发放的配额被带入第二阶段,这将会导致第二阶段配额供给继续过剩,从而严重打压配额二级市场论文范文,过低的配额论文范文也会极大地打击企业节能减排的积极性,而这是欧盟所不愿意看到的.
EU-ETS第二阶段,由于未预料到的金融危机,欧洲经济萎缩导致碳排放大幅度减少,使得碳配额的需求降低,碳市场论文范文也不断下跌.为了使第二阶段末期（2012年底）碳市场论文范文不至于重新归零,EU-ETS允许第二阶段没有用完的配额可以在第三阶段继续使用,即允许配额跨阶段的储存,这一举措使得不少企业在2012年底逢低买人配额,从而对第二阶段末期碳市场论文范文起到了支撑作用.
EU-ETS第三阶段时间跨度长达8年,目前可以明确的是,在这8年当中,EU-ETS是允许配额的存储和借贷的,但是否允许第三阶段配额可以存储到2020年以后使用,或者企业可以预支2020以后的配额,目前EU-ETS还没有正式给出相关法律规定.
三、EU-ETS配额分配经验和教训
(一)总量设定应具有灵活性
对于经济增长相对平稳的欧洲,采用“绝对总量+交易”模式具有其合理性,但面对无法预测的经济危机,EU-ETS还是出现配额过剩问题,部分行业碳配额数量甚至超过实际排放量的20%.与欧美碳排放交易模式相比,中国建设碳排放交易体系面临着更大的系统性风险和更多无法预料的情况,因此我国碳市场总量设定需要保持一定灵活性,才能够适应经济快速增长和产业结构动态调整的实际国情①.
(二)需要充分考虑“碳泄漏”风险
欧盟在引进碳交易机制之初,就考虑到碳交易可能对某些地区、行业和企业竞争力会产生影响,因此在确定第一和第二阶段配额分配方案时,对可能面临“碳泄漏”风险的行业予以照顾.这一政策在第三阶段配额分配中进一步强化,在采用基准方法给设施确定配额中引入“碳泄漏”因子,面临碳泄漏的行业可以免费获得配额,以确保欧盟内部企业不因为加入碳交易而影响其全球竞争力.相反,对于排放无法转移,减排成本相对较低的电力行业,在第三阶段则需要通过有偿方式获取全部配额.
(三)慎重采用“基准法”
由于采用行业基准值法相对于历史排放法具有更高的效率,EU-ETS开始阶段也考虑采用基准法.但经过充分的研究和讨论,EU-ETS最终还是放弃在第一和第二阶段采用基准法分配配额.其中最为重要的原因是在交易开始阶段,管理机构掌握的数据基础远远无法满足基准值法的要求.经历7年积累,欧盟委员会基本摸清各个行业和企业的碳排放特征以后,采用相对高效且公平的基准值法分配配额时机成熟,EU-ETS在第三阶段才开始大规模采用基准值法.这对当前我国开展的碳交易试点也具有借鉴意义,开始阶段应该将分配方法的简单、易于操作、能被企业接受放在首要位置,而不应该过分强调分配的效率.
(四)充分考虑新进入企业的配额需求
EU-ETS三个阶段均设置了绝对的总量控制额.考虑到交易期内会有新企业诞生,EU-ETS—个阶段均将一定比例配额纳入各国配额储备库,用于对新进入企业配额的分配,这样一方面使得总量控制得到保证,确保了配额的稀缺性,另一方面也保证了新进入企业的发展权.我国处于高速发展阶段,每年会诞生一大批新企业,正在开展碳交易试点的地区,如果希望采用绝对总量控制交易模式( Cap-and-Trade),就得对新进入企业留有足够配额,以保证新进入企业的发展权利.
(五)稳定的碳价预期有利于促使企业减排投资
碳论文范文一方面是企业减排成本的体现,另一方面也决定了企业减排投资的收益,在未来碳价不明朗的情况下,企业减排收益的不确定性增加,企业面临不确定性环境的应对措施之一即为等待.这等于是延缓企业的减排投资,CCS技术的推广和应用是最好的证明①.配额的存储和借贷机制是稳定碳价的重要举措,EU-ETS和其他主要交易体系均允许企业在一定期限内使用存储和借贷机制,但必须为其设定期限,即存储和借贷的配额须在一定期限内有效.
四、结论
EU-ETS是科斯定理在碳排放领域的一次成功实践,是欧洲环境管理从命令控制模式向经济激励模式转变的一次成功的尝试.EU-ETS配额分配机制虽然在实践过程中不断暴露各种问题,引起广泛争论,整个过程并不完美.但其带来的经验和教训也是全方位和多层次的,在碳交易实施过程中,欧洲人充分展示了其雷厉风行、敢为天下先的实干精神.迅速行动,干中学,在发现问题、解决问题、积累经验中,逐步完善这一机制.这一经验也是我国当前碳交易试点应该学习的.
总结：本文是一篇关于配额排放论文范文，可作为相关选题参考,和写作参考文献。
碳排放配额引用文献:
[1] 碳排放在职毕业论文范文 碳排放相关硕士学位毕业论文范文2万字
[2] 碳排放和投资论文写作技巧范文 关于碳排放和投资类毕业论文格式范文2500字
[3] 碳排放论文范文文献 关于碳排放相关论文范文集2万字
