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易志斌
（南开大学商学院,天津300071）
摘 要：地方政府间竞争促进了区域经济增长问题,但是带来了许多流域环境污染问题.结合我国当前地方政府的竞争行为特征,建立地方政府的环境保护投资博弈模型,探究了地方政府之间的竞争对流域水环境保护投资方面的影响.分析表明,地方政府基于自身利益最大化的行为会使得环保投资不足,带来类似“囚徒困境”的环境污染问题.因此,要使得流域水污染治理投入不足问题得到有效解决,鼓励地方政府竞争的政策应该被重新认识,通过制定相应的制度安排和政策措施来约束地方政府在流域水环境保护方面采取竞争策略,引导地方政府在流域水环境保护方面采取合作行为,最大限度地把地方利益有机整合到全流域利益当中去.
关键词：地方政府；竞争；博弈；流域；水环境保护
中图分类号：F205 文献标识码：A 文章编号：1004 - 972X( 2011) 01 - 0060 - 05
一、引言
自20世纪90年代以来,地方政府间为了实现“政绩最大化”而展开了“为增长的竞争”.这种竞争促使地方对基础设施大幅度投资,改善投资环境,加快金融深化进程等.大多数学者将中国20多年来的增长奇迹,主要归功于地方政府之间为增长而展开的竞争,但是这种竞争并没有带来流域水环境的改善.长期以来,为了追求经济快速增长,人们只注重开发利用河流的经济功能,忽视河流的生态功能,由此引发了河流的生态和环境改变等一系列问题,付出了沉重的代价,出现了许多严重的生态环境问题.例如2004年淮河水污染、2007年太湖蓝藻污染等事件.
目前国内理论界也充分认识到流域水污染的严重性,纷纷探讨造成流域水污染的成因和防治对策.孟伟(2007)认为当前我国水污染防治缺乏流域范围的综合防治理念是造成水环境污染和环境保护滞后的主要原因.施祖麟和毕亮亮( 2007)认为当前中国跨行政区水污染治理面临的最主要问题是流域管理与行政区域管理间的矛盾.霍尚涛等( 2006)根据长江流域的水污染现状,指出除采取治污措施外,更重要的是要重视立法和加强监管等预防性措施.蔡守秋(1999)认为应通过流域立法实施综合开发和保护,建议制定综合性的《长江流域水资源保护法》.王树义(2000)对我国的流域管理体制及其存在的问题做了较为深入的分析和研究,并在此基础上提出了建立统一管理、垂直领导的流域管理新体制的主张.孙泽生和曲昭仲( 2008)认为在我国现行水污染治理体制下,流域内各行政区间激励不相容导致了流域水污染的持续加剧,也导致了地方政府污染治理监督和治理强度不明显的激励不足.目前这些研究不仅为理论界深入认识到我国水环境管理体制不完善是我国流域水污染产生的主要原因,也为我国水环境管理体制改革提供了丰富的建议.但是目前理论界关于这一问题的探讨,也仅停留在对目前制度框架下存在的外因障碍进行分析,而很少有学者对地方政府在流域水环境保护过程中的本身意愿及其在这一意愿支配下的博弈行为进行研究.本文将以此为切人点,基于地方政府竞争模型,以环境保护投资为例,构建流域水环境保护过程中地方政府在个体理性支配下同整体理性进行博弈的分析框架.
二、地方政府竞争的概念
政府间竞争是当前全球范围内的普遍现象,竞争性政府也是政府的属性之一.所谓地方政府之间的竞争,是指不同行政区域地方政府之间为了吸引资本、技术等可流动性生产要素在投资环境、市场制度、公共服务与物品供给、政治效率等方面展开的跨区域之间的竞争.根据哈耶克( Hayek)的理论,竞争不但可以促使地方政府有效地供给地方性公共物品,而且激励地方政府寻找、发现更有效的公共物品提供方式.但是,同市场领域的竞争一样,地方政府间的竞争也存在缺陷,以利益导向的竞争不可避免地存在许多问题.尤其是各地方政府面对发展本地区经济和增加本级政府财政收入的激励,为了在“让利竞争”中获得优势,有可能在环境规制上“竞争到底”,对工业发展带来的污染负效应放松规制.
由于资源的稀缺性以及发展经济对各类资源的迫切需求,地方政府间吸引有形和无形资源的竞争必然会带来各种矛盾与冲突,即有限资源的情况下资源配置所带来的利益分配问题.各个地方政府为吸引各类资源,其竞争行为必然给自己与其他地方政府带来利益分配格局的变动.卢梭在《论人类不平等的起源与基础》中曾用集体猎鹿为例,说明了地方政府的行为对其他地方政府的影响.卢梭说：“假如有一群猎人要共同猎鹿,他们都明白自己必须坚守自己的岗位,才能集体达成任务；但是假定一只兔子经过其中一位猎鹿的人身边,那人一定会毫不犹豫地去追那只兔子,当然,大家能不能捕到雄鹿的问题,根本不在他心上.”猎鹿游戏说明地方政府行为有逆反选择的自利倾向,即遵循着公共选择理论中的理性“经济人”假设.
公共选择理论的理论支撑——“经济人”假设观点认为,官僚也是追求个人利益或效用最大化的“经济人”,其目标既不是公共利益,也不是机构的效率,而是个人效用.也就是说,当一个人由市场中的买者或者转变为政治过程的论文范文人、纳税人、受益人、政治家或官员时,他们的品性不会发生变化,他们都会按照“成本一收益”的原则追求效用或利益的最大化.作为政治家或官员个体,他们在“政治市场”上追求着自己的最大效用,如权力、地位、待遇、名誉等等,而把公共利益放在次要地位.公共选择理论通过把“经济人”假设从经济生活推广到政府行为政府行政管理领域,为当前探寻市场条件下“政府失灵”的原因和对策提供了分析依据.
随着我国经济体制改革的深化,特别是1994年财政分税制改革以来,地方政府冲破了对论文范文政府一直以来的财政依赖,日益摆脱论文范文政府的约束成为区域社会经济发展的利益主体.地方政府开始有了地方独立的财政收支渠道和运行机制,开始自主选择当地经济社会事业的发展方向,进而使得地方政府与论文范文政府的利益目标函数由分税制改革前的统一走向了分离,它可以在论文范文政府给定的制度框架范围内运用自身掌握的各种资源,追求自身效用的最大化.由此可见,地方政府已具备了“经济人”行事的特征.
三、地方政府竞争的博弈分析
流域水环境保护作为一项事关国家生态安全和社会安定的集体行动,具有国家的整体利益.也就是说,在目前国内市场要素可以自由流动的前提下,流域水环境保护对地方政府而言是一种全国性公共产品,每个地方政府都能分享流域水环境保护带来的整体利益,不管其是否付出了成本或付出的成本大小.由此可见,流域水环境保护对地方政府而言已经符合曼瑟尔·奥尔森关于公共或集体物品的定义,“任何物品,如果一个集团中的任何个人能够消费它,它就不能不被那一集团中的其他人消费”；也初步符合了萨缪尔森关于界定公共物品的三个特征：效用的不可分割性、取得方式的非竞争性和消费的非排他性.
不失一般性,选择两个同质的政府来进行博弈分析.政府a和政府b可以将总投资预算用于流域水环境保护来保证所辖区域生态环境质量（即公共性投资）,或者用于其他经济生产行为（即生产性投资）.任何一方投资于水环境保护行为都能让双方受益；任何一方投资于其他经济生产行为而产生污染物,将会使其自身受益而使另外一方因为其排放污染物而收益减少.本文将投资于水环境保护行为称为E类行为,具有正外部性；把投资于其他经济生产而且增加污染物行为称为P类行为,具有负外部性.
淮河流域经过哪些地方:苏培科：建保障房得让地方政府有积极性 110610
(一)基本假设
1.假设政府a和政府b的投资效益函数分别取如下柯布一道格拉斯形式：
(四)比较分析
从个体理性下的纳什均衡条件式[式(8)、式(9)]与整体理性支配下帕累托最优条件式[式(12)、式(13)],可以发现E’a>, E*a,E’b>,E*b即在不合作的情况下,政府a和政府b用于环保投资的比重将会少于合作决策时的最佳投资比重；可以发现R’a>, R*a,R’b>, R*b,即在不合作情况下,政府a和政府b的环保收益比合作决策时少.
以上模型正好解释了当前国内各流域水污染防治规划建设项目资金到位率很低的原因.流域水环境污染规划和政策失效是地方政府在个体理性支配下同整体理性博弈的必然结果.淮河流域“十五”时期计划建设污水处理厂162个,截至2005年底,淮河流域建成城镇污水处理厂76个,完成率仅为46. 9%.截至2008年2月,山东、河南、江苏、安徽《淮河“十五”计划》治污工程项目完成率分别为92%、88%、79%和68%.当然,除了地方政府主观上治理投入不积极外,有些地方政府的融资难也是治污建设项目资金不到位的客观原因.
四、对策与建议
从以上分析可看出,地方政府竞争导致了流域水环境保护投资不到位,但是并不能以此批判地方政府竞争现象,来责备地方政府.因为地方政府为自身的利益着想,在发展经济时制定符合本地利益的政策,以实现本地居民的最大化福利和本地经济的充分发展,符合论文范文政府的政策,而且论文范文政府也一直在鼓励地方政府这么做.如果地方政府不从事自利的行为,那么地方经济就不会得到发展,从而全国经济也不会获得发展.地方政府竞争既带来了正面的影响,同时也带来了负面影响.因此,为了解决流域水环境保护的地方政府投资不积极问题,应该重新审视地方政府竞争的行为,通过相应的制度安排和政策措施来约束地方政府在流域水环境保护方面的竞争行为,建立激励机制引导地方政府在流域水环境保护方面采取合作行为,最大限度地把地方利益有机整合到全流域利益当中去.
(一)建立科学的地方政府绩效评估制度
由于流域水环境治理具有外部性,而且地方政府具有“经济人”特征,坐等其他地方政府开展治理活动,分享“搭便车”之利,是地方政府的“理性选择”.要从根本上减少地方政府恶性竞争带来的流域水环境保护投入不足的现象,论文范文政府可以通过改革传统的政绩考核体系,构建合理的任期目标责任考核制度来激励地方政府按照流域可持续发展的要求行事,避免对流域水环境保护投资方面采取竞争策略,发挥流域水环境保护利益主体意识,有效整合流域和地方利益.构建合理的任期目标责任考核制度,考核范围和指向不能仅限于单个行政区,要考虑对周围行政区的贡献和损失,反对地方垄断、割据和地方保护主义等不良行为；考核内容不仅把人口、资源、环境保护指标列入考核体系,而且还应把地方政府对流域水环境保护的贡献纳入到考核内容之中,逐步引导地方政府意识到流域水环境保护合作的重要性和紧迫性,树立“共赢”、“唇齿相依”的利益意识.
(二)构建地方政府合作平台
从上面分析可以看出,如果地方政府合作比不合作情况下环保收益多,因此,从整个流域收益最大化角度来考虑,应创建地方政府合作平台.首先,应充分发挥现有的七大流域管理机构的作用,定期组织地方政府参加流域水环境保护圆桌会议,使地方政府有相对平等的地位,增强各地方政府互相信任,提高地方政府参与合作的积极性.其次,通过制定法律法规来保持流域水环境保护区际合作的一贯性和持续性.为了防止流域水环境保护区际合作中的机会主义行为,以保障区域合作关系健康发展,需要建立相应法律法规,明确合作章程中的行为规则条款；对地方政府采取非规范行为所造成的经济和其他方面损失应做经济赔偿规定等,让政府间的合作交流活动走向规范化、法定化、制度化的道路.
(三)强化地方政府参与流域规划机制
流域生态系统的自然属性和流域管理的历史发展决定了流域生态系统整体规划的必然选择.流域规划对流域内各利益主体利益有潜在影响,流域规划必须由各利益主体参与才能使其充分了解政策方向,从而调整自己的行为.但是,目前我国现阶段自上而下的环境管理体制很难得到人们内心的认同,以致无法调动人们参与环境保护的积极性.自上而下的环境管理体制就是论文范文政府提出政策方向和制定总的法律体制框架,而地方政府则负责执行.我国当前流域水污染防治规划资金不到位,也从侧面反映了地方政府对流域规划的不认同.因此,在制定流域规划时,应积极广泛听取各地方政府的意见,扩大流域规划制定的参与范围,同时也是论证流域规划的可行性的过程和尽力满足各地方政府利益主体的主观意愿的过程,确保流域水环境保护规划的科学性、合理性以及可操作性.
(四)尽快建立流域规划法
虽然我国近些年也根据流域水环境管理的需要,制定了流域水污染防治规划,但是现行有关法律法规对各个行政区执行者的法律责任缺失使流域规划无法真正落实到实处.各行政区的规划是否服从流域规划,各行政区的污染治理投资预算是否满足流域水污染防治规划分工的要求,都没有具体的法律监督体系.针对这一情况,应该尽快制定流域规划法,明确论文范文与地方政府的流域水环境保护投资责任,避免地方政府存在着“等、靠、要”思想,希望依靠国债解决自身投资不足的问题；明确所有地方政府违反流域规划的法律责任,并制定具体的监督程序来保障流域水污染防治规划的实施,例如定期评估地方政府执行流域水环境保护规划情况,对没有完成流域治理规划中应完成的投资任务的地方政府将会受到什么样的处罚做出具体规定；强化论文范文对地方环境保护执行情况的监督与责任追究,及时纠正地方政府执行流域规划的偏差,确保流域水环境保护规划真正起到作用.
(五)要建立多元化流域环境保护投融资机制
目前我国还没有形成一个民营企业参与流域污染治理投资的良好市场竞争机制.长期以来,在流域环境保护基础设施领域,我国采用的是政府负责投资建设、事业单位管理运营设施的模式,这种政府垄断模式从制度上排挤竞争,缺乏效率.因此,需要建立多元化流域环境保护投融资机制,不但要发挥财政的主要渠道,继续加大国债资金和论文范文预算内投资用于环境保护的投入力度,还要进一步建立流域水环境保护专项基金,发行环境保护彩票,从事环境保护的企业优先上市发行股票,以及企业的股份合作等形式,鼓励各种社会资金投资流域水污染治理设施建设,实现多元化的环境保护融资机制,实现产权的股份化、投资的多元化,明确投资者之间的责、权、利,保护投资者利益,使政府投资和社会融资互相结合、互为补充,扩大环境保护的资金来源,解决有些地方政府环保资金紧张、投入不足的问题.
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总结：本文关于流域地方政府论文范文,可以做为相关论文参考文献,与写作提纲思路参考。
淮河流域经过哪些地方引用文献:
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