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英国的科技对世界文明的进步作出了不可替代的贡：献,但是这种科技的优势并不能自然地转化为产业竞争的优势.二战后,美国、日本迅速成长为经济强国,而英国在整个20世纪一直处于下滑的趋势.究其原因,英国大学在科研方面一直以基础研究为主,而忽视应用研究,致使大学的科技成果转化率很低.英国耗费大量资源所产生的科研成果和发明创造,几乎绝大多数被日本和德国引进,并转化为实际的生产力.
近代英国创新能力缺乏的原因
（一）注重基础研究,忽视知识产权的产出.2000年7月,英国贸工部发布《论文范文与机遇-21世纪科学与创新政策》白皮书,指出：“英国只有世界1%的人口,却有世界科研投入的4.5%,创造出世界科学论文的8%”.英国的科学产出效率远高于其他国家,但是缺乏将科技转化为生产力的创新机制.英国虽然意识到了知识产权的重要性,但仍坚持认为,科学研究比能够带来经济利益的知识产权更重要.①
（二）英国研发支出与产业化距离较远.美国和日本均将大部分的研发经费投入到与市场接近的应用研究与技术开发阶段,而英国却将大多数经费投入到基础研究领域,再加上英国产学研合作程度不高,研究成果与生产实践脱节,结果导致科研成果不能转化为产业利润.
根据欧盟研究的结果,欧盟国家都存在着重科研轻知识产权的倾向,这种资源配置方式产生的结果必然是专利产出低,知识产权竞争优势弱.与美国和日本相比,欧盟的基础科学水平非常高,欧盟的科技论文的发表量占世界论文总量的33.8%,高于美国的31.4%.20世纪80代中期以来,欧盟在科学研究方面也较美国、日本具有优势.但是,专利的产出数量却远远不如与美国和日本.
面对严峻的挑战,英国高校首先改变观念,对知识产权利益的分配作出调整.
英国高校促进创新的知识产权战略
受美国《拜一杜法案》的影响,英国不再把公共财政资助项目所产生的知识产权认为是纯粹的公共财富,而是一种复杂的公一私关系.于是,英国采取了一系列的确定知识产权利益分配措施.
（一）确定大学内部知识产权的归属.根据英国的法律,大学的教职员工创造的知识产权一般都归大学拥有,对学生产生的知识产权所有权则各大学不一致.大学通常的做法是在入学阶段与学生签订一揽子协议,规定学生在校期间产生的知识产权归学校所有.另外一种途径是随机处理,当学生产生了有价值的知识产权以后,再视情况采取解决方式.
（二）政府资助项目产生的知识产权权利的确定.如果研究项目是由高等教育拨款委员会或国家研究委员会资助的,产生的知识产权属于大学.而对于其他政府资助的项目的知识产权问题,根据2001年12月英国专利局制定的政策,政府资助的研究项目产生的知识产权应授予研究者,这样更有利于识别知识产权的潜在价值及进一步的利用,也是目前国际上通行的做法.
英国政府引导高校技术产业化的战略
不但高校自身作出了利益调整,英国的政府也采取了各种措施,促进高校的知识产权与企业结合,将实验室的技术推广到生产领域,转化为生产力.
（一）删减教育经费迫使高校与产业界合作.撒切尔夫人执政后,大规模削减社会福利,教育经费也在其中.英国高校经费主要来自以下几个渠道：政府拨款、产学研合作、学生学费、民间捐赠和留学生.而其中政府的资助占据高校科研经费的相当大的比例,政府削减高等教育经费,迫使高校与产业界合作以获取资助.
（二）成立科研管理机构促使高校与产业界合作.为鼓励高校与产业界之间的技术转让活动,英国成立了各司其职的科技管理机构.1、科学技术办公室.隶属于公共服务和科学办公室,负责制定科技政策,促进知识产权转让、科技与产业界人员流动.2、科技理事会.为政府提供科技咨询,负责协调参与政府资助的科研项目的产业界、科研机构、政府以及用户之间的关系.3、研究理事会.在严格筛选的基础上,对高校与产业组织的一些合作项目进行资助.4、内阁科技委员会.属于咨询机构,每年召开会议解决有关问题,协调各部的科研活动.
（三）设立奖励项目鼓励高校与产业界合作.为鼓励高校人才流动到产业界,英国政府设立了不同层次的奖励.1、贸工部在高校内设立了“工业种子基金”,资助高校基础研究向工业应用方向发展的项目.由贸工部牵头的“纽带工程”项目通常由政府部门和企业各投资50%,促进科技的商业性开发,使基础研究项目体现企业的需要,利用科研基地以增强英国企业的竞争能力.2、英国技术集团的工业部设立了“教育与企业合作奖”和“高等院校企业竞赛奖”,奖励与企业合作卓有成效的教研室和个人.在这些奖励形式的鼓动下,英国高校科技人才纷纷流向工厂企业,许多大学教师和科研人员担任了企业的技术顾问或兼任理事等职务.据统计,75%以上的大学工程系教师和90%以上的市郡立工业大学的工程系教师至少在企业工作1年以上,50%以上的大学工学院教授和研究人员的薪金是从企业领取的.②
英国政府还拨出专款激励产学研合作.1986年,撤切尔夫人实施了一项4.2亿英镑的资助校企合作研究的新计划,凡是大学科研机构选择的研究项目,得到产业界资助的,政府将拨给同样数量的科研经费.此外,英国政府还在税收方面给予大学优惠政策,规定大学在举办短期课程、管理培训、开展咨询服务、技术转让、科研合同、成果开发、出售专利及开展社会服务方面所得收入,凡是用于教学和研究以及学校自身发展的均不需向政府纳税.
（四）保护知识产权所有者的利益.首先,加大打击知识产权犯罪的力度.英国打击知识产权犯罪组织出台了《2007年打击知识产权犯罪年度报告》,确保知识产权犯罪不再被视为“软犯罪”,并采取有效行动打击该领域的有组织犯罪.其次,参与打击严重有组织犯罪署(SOCA)的工作.该署已勾画出英国严重的有组织知识产权犯罪活动的状况,收集了相关涉足人员及其运营方式的信息.再次,与地方政府的合作打击知识产权犯罪.英国知识产权局与贸易标准制定机构和南威尔士论文范文局携手,共同阻止和打击知识产权犯罪.
以上措施给大学和科研机构以极大的利益驱动,推动了英国大学与产业界之间的合作向前发展.
英国高校的知识产权产业化模式
剑桥大学是英国大学知识产权产业化模式的典范.以剑桥大学为核心的剑桥市产业群,聚集着一千多家高科技企业,产学研合作机制良好,创造每年数十亿美元的贸易额.
（一）剑桥大学知识产权产业化的主要模式.剑桥大学的知识产权产业化模式主要有两种：科研成果商品化和与产业界的合作交流.科研成果商品化的方式有几种,一是知识产权许可.二是创办、衍生产业公司,围绕一项或数项知识产权产生大量的高科技公司.三是兴建科技园,充分发挥产业集群对科技成果的孵化作用.
与产业界的合作交流形式多样,有以下几种：与企业联合培养学生,为企业提供咨询讲学,设立由企业出资的科研岗位,有偿科研合同,与公司合作建立研究所或实验室.
（二）剑桥大学知识产权产业化的特征.1、政策宽松,形式灵活.科研人员在业余时间,不利用学校的实验设备和科研经费完成的科研成果,产权归自己所有,剑桥大学的教师和科研人员可以个人形式或组织形式采取灵活多样的方式与企业合作.2、与企业合作中坚持知识产权的所有权.剑桥大学的科研水平大多处于国际领先地位,产生的核心专利技术往往具有极大的潜力,其市场价值在应用初期难以准确评估.对此,剑桥大学坚持把知识产权掌握在自己手中.微软公司曾提出与剑桥大学数学系合作,条件是买断5年内的知识产权,最终被数学系拒绝.3、有所为,有所不为.科研人员的优势在于知识和创新,生产经营并非所长,所以他们只是提出创意,以初步的研究成果作为无形资产与产业界合作.在合作方式中,注重以技术入股,不参与生产经营.劳斯莱斯、福特、菲利普等跨国公司都和剑桥大学合作建立实验室.这样,科研人员就可以有效地规避投资风险,把主要精力和时间投入到擅长的科研工作,实现了智力资源和生产资源的最佳配置.
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英国高校的知识产权激励机制
英国高校的激励方式有经济激励、非经济激励两种.大约2/3的高校给教师以直接的经济利益,大多是通过一个分配公式将知识产权许可证和转让得到的净经济收益,扣除成本（如专利申请费和维持费、知识产权管理费等）后分为三部分,大学、下属学院、发明人各获得一定的份额,其中发明人得到的奖励相当大.下表是英国剑桥大学和爱丁堡大学的分配情况：③
非经济上的激励主要表现在知识产权的转移活动提供时间的便利,特别是在成立新公司时,允许教师在一段时间内离开学校,或减轻其他工作,使他们集中精力从事专利和许可贸易,爱丁堡大学允许教师离职两年.
经验与启示
英国的知识产权产业化战略之所以成功,原因有几个方面：
（一）找到问题的症结.英国贸工部投入巨大精力,深入调查了英国衰落的原因,发布了《论文范文与机遇》白皮书.该书立意高远,从战略性和前瞻性的高度出发,探究科技一知识产权一产业化的关系,为各项政策的推出提供了方向.
（二）措施具有针对性.为解决创新能力不足的问题,英国的各项政策都具有很强的针对性.明确公共财政资助项目所产生的知识产权,以及确定大学内部知识产权的归属,给予科研人员产权,也就给予了责任感和经济利益,才会激发创新的积极性.而政府的逼迫、诱导、激励政策,从各方面促使高校不得不走与产业界合作之路.
（三）利益分配措施得当.剑桥大学和爱丁堡大学的专利收入分配方案,比例合理,兼顾了各方利益,调动了高校、科研人员的积极性.
（四）各项措施相互协调.英国政府、犬学和企业从自身的能力出发,推出了各项激励知识产权产业化的措施,并且,各项措施包括了政治、经济、行政、司法等各种手段,形成合力,共同推进了从科技到产业转移的进程.■
【本文系国家知识产权局区域经济知识产权促进工程项目“河南省农业知识产权战略应用研究”；河南省哲学社会科学规划项目“河南知识产权法律保护战略研究”( 200 8BFX003)的阶段性成果】
（作者单位：河南农业大学文法学院）
（责任编辑：刘娟娟）
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产业界引用文献:
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