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区域创新系统研究文献综述
刘学海
（南开大学 国际经济研究所, 天津 300457）
[摘 要] 区域创新能力由知识创造能力、知识获取能力、企业技术创新能力、技术创新环境、创新的经济绩效五大模块组成.目前,国内外对区域创新系统所做的经验研究主要遵循的路径是：构建评价区域创新能力的指标体系,然后借助这一指标体系对某些或某个区域的创新能力进行综合评价.但是,区域创新系统研究还远没有形成内部一致、逻辑严密的理论体系,现有的文献中对理论的系统探讨非常少,对案例的实证研究比较多.区域创新系统理论远没有成熟,亟需开拓性的数理研究,以实现库克提出这一命题以来的理论飞跃.
[关键词] 区域；创新系统；全球化
[中图分类号] F061.5 [文献标识码] A
Literature Review on Regional Innovation System
LIU Xue-hai
Abstract: Regional innovation system consists of five modules: knowledge creation ability, knowledge acquisition ability, technological innovation ability, technological innovation environment, and innovative economic performance. Now the empirical researches taken to regional innovation system abroad and at home mainly are to build index system of evaluating regional innovative ability first, and then comprehensively evaluate some or a certain regional innovation ability. However, the study on regional innovation system is to far more reach consistent ad logical theory, and current literatures are fewer on the theory but more on empirical analysis. In brief, the study on regional innovation system is far more mature, need pioneering mathematical analysis to realize theoretical leap put forward by Cook.
Key words: regions, innovation system, globalization
一、引言
20世纪初,美国经济学家熊彼特从技术和经济相结合的角度,探讨了技术创新在经济发展中的作用,并提出了现代创新理论.他认为,创新就是建立一种新的生产函数,把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入到生产体系中,以最大限度地获取超额利润.熊彼特理解的创新是自发的、间断的、线性的,而后来的研究者发现,创新是一个互动、连续的,非线性的演化系统,集成创新系统应运而生.集成式创新是指集群内部具有紧密联系的中小企业和组织(大学、科研机构、科技*机构、教育培训机构、金融政府机构等)基于共同的社会文化环境,通过获取、整合、创造和应用不同技术与知识,研制出适合市场需求的先进技术产品的创新组织形式(陆立军、郑晓碧).许庆瑞等提出了全面创新管理的概念,突出强调了全要素、全时空、全员创新的重要性；江辉和陈劲提出集成创新就是技术集成加知识集成加组织集成的概念.国内外对集成创新理论的研究主要基于企业管理、产业集聚、公共政策和制度等方面,对某一层面内创新要素的集成进行研究,没有用系统的观念和方法来研究.到20世纪90年代,弗里德曼通过研究和总结日本成功崛起的经验,提出了“国家创新系统”的概念,它的核心内涵是实现国家对提高全社会技术创新能力的有效调控和推动、扶持与激励,以在国际竞争中取得竞争优势.1992年伦德瓦尔又将国家创新系统界定为：在生产、扩散和使用新的、经济上有用的知识的过程中,植根于一国疆域之内的各种要素和成分的相互作用而形成的创新系统.弗里德曼侧重研究宏观层面,着重分析技术创新与国家经济发展以及国际竞争力之间的关系；伦德瓦尔则侧重研究微观层面,着重分析国家创新系统的微观基础,认为用户和生产者之间的相互作用是技术创新过程的核心.国内在这方面的研究主要有：齐建国的“技术创新—国家系统的改革与重组”研究报告；中科院的“迎接知识经济时代,建设国家创新系统”研究报告等.随着经济全球化的进一步深化,尽管技术、资金、和知识都在全球范围内进行着融合,但是国家繁荣的实现途径却越来越地方化,事实证明,具有持久创新能力和产业优势的区域的存在与否直接决定着一个国家国际竞争力的强弱,因此学术界对区域创新系统的研究产生了浓厚的兴趣.一般认为,英国的菲利普库克首先提出了区域创新系统的概念,之后很多学者对区域创新系统进行了研究,尽管研究的视角和对象各不相同,但却在以下方面达成了共识：一是劳动力、教育、研究机构、知识外在化和溢出等创新的前提条件区域之间各不相同；二是产业集群通常在某一区域导致特定的创新模式；三是通过集体学习当地生产系统中可能会催生出一种共同的技术文化和创新环境；四是大学—产业结合与知识溢出往往带来区域高新技术的发展；五是区域政策在创新过程中起着很重要的作用,通过特定的制度和机构安排提供创新支持.
二、区域创新系统的理论研究
1.区域的边界划分问题
对特定的区域经济进行界定一直是学术研究的难题,英国的库克认为,区域创新系统这一概念来自于演化经济学,他强调了企业经理在面临经济问题的社会互动中不断学习和改革而进行的选择,这种互动超越了企业自身,它涉及到大学、研究所、教育部门、金融部门等.当在一个区域内形成了这些机构部门的频繁互动时,就可以认为存在了一个区域创新系统.国内有的学者认为,考虑到各地方的文化习俗和社会政治关系,区域创新的经济区域应该与行政区域相一致.
2.区域创新系统的概念
库克认为区域创新系统主要是地理上相互分工与关联的生产企业,研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统,这种系统支持并产生创新.国内的王缉慈认为,区域创新系统是指区域创新网络的各个节点(企业、大学、研究机构、政府、*服务机构)在协同作用中结网而创新,并融入到区域的创新环境中组成的系统.上述两个概念都强调了在区域环境中各创新行为主体间的互动合作对创新的重要意义,但是都忽略了区域创新系统的不可移植性.
3.区域创新网络
在网络经济学中,网络是指在一种相互理解和信任的环境中出于同样等级层次的不同合作伙伴之间的一种长期关系.网络的出现被认为主要不是成本上的考虑,而是战略利益上的考虑,即希望利用和实现技术以及其它方面的相互弥补的协同效应.因而,网络不是固定的、不可改变的,而是相对松散的、非正式的、含蓄的、可分解的和能重新组合的相互关系体系.顾客、供应商、产业支持机构和同行业竞争者围绕创新所做出的旨在获得和分享资源的某些制度安排构成创新网络.在创新网络里,厂商可以自由选择合作伙伴、利用外部创新的相关知识.但是厂商选择适宜的合作伙伴以及充分利用外部知识的能力却要取决于各厂商自身的吸收能力,因为知识产品本身具有较强的自我累积性和路径依赖性,任何新知识都是建立在已有知识的基础上.吸收能力强的厂商能够把网络中的各种知识资源整合进自己的生产管理活动中,从而能够运用网络从学习效应中获益.创新网络通常是沿着波特所说的产业集群而形成的,但是产业集群并不一定导致创新网络的出现.
4.区域创新环境
20世纪80年代法国区域创新环境研究小组提出了环境的概念,但是他们提出的概念过于抽象.北京大学的盖文启最近探讨了区域创新环境的框架构成,具体描述了区域创新环境的几个组成方面.盖认为区域创新环境至少应该有三方面因素构成：社会文化环境、制度环境、劳动力市场环境.另外,Hodgson指出,在不确定的世界中,社会的规则、模式、制度,在经济主体的决策过程、预期和收集信息方面发挥着重要作用,没有社会的“刚性”,没有统一的约束规则和共同的纪律,世界将一片混乱.因此,营造良好的鼓励创新的区域文化环境对能否形成有生命力的区域创新系统至关重要.
三、区域创新系统经验研究
国内外对区域创新系统所做的经验研究主要遵循这样的路径：首先构建评价区域创新能力的指标体系,然后借助这一指标体系对某些或某个区域的创新能力进行综合评价.
1.国外情况
2001年,美国竞争力委员会与哈弗大学的波特教授合作,采用集群经济发展理论对美国的亚特兰大、匹兹堡、圣地亚哥、威奇塔和北卡三角地带五个区域进行了比较研究,这些研究分析了创新对区域经济的影响,并向这些地区提出了改进创新能力的建议,研究成果汇集成《创新集群：美国竞争力的基础》报告,竞争力委员会的专家们在归纳一些地区成功经验的基础上首先提出了一个关于繁荣、生产力、创新三者关系的理想模型.他们认为,繁荣是所有经济主体致力于经济发展的目的,直接反映为人民获得更高的生活质量；生产力决定经济繁荣,反映了劳动力和资本创造的产品和服务的价值,而生产力的提高主要依靠创造高附加值产品和服务的能力；创新能力决定生产力的提高,一方面通过降低技术创新的门槛和成本以应对低工资国家的挑战,另一方面创造新的产品和服务获得丰厚的市场回报；繁荣、生产力、创新是区域内多重要素共同作用的结果,它们直接反映区域创新能力的高低.之后,该委员会引入了资产、网络、文化等输入指标和人均收入、家庭平均收入、贫困水平等输出指标,对美国一些地区的区域创新能力进行了评估.Kaufmann和Todtling以比较观点研究了奥地利的斯泰利亚、威尔士、坦佩雷和巴斯克,发现在所有地区产品创新比工艺创新更频繁,但其它区域的工艺创新比斯泰利亚更为重要；他们还发现在所有调查区域,顾客和供应商是主要的创新合作伙伴,然而在其它合作伙伴上,地区之间出现了重要区别,在斯泰利亚是大学,在巴斯克是技术转移机构和政府机构,在威尔士是政府机构.Asheim和Isaksen把挪威分为城市中心、城市周围、中等城镇、小城镇、乡村五种区域类型,通过调查发现了一个清晰的中心-论文范文模式,指出城市周围有新的或重大改进的产品的厂商的比例最高,其次是城市中心,乡村最低.
2.国内情况
中国科技发展战略研究小组也建立了一套综合的区域创新能力评价指标体系,其框架结构如下图：
从图中可以看出：区域创新能力由知识创造能力、知识获取能力、企业技术创新能力、技术创新环境、创新的经济绩效五大模块组成.知识创造能力是一个地区技术创新的基础,知识创造能力取决于研究开发的投入水平、科技产出水平和过程管理的水平.知识获取能力主要考虑了技术合作、技术转移、外国直接投资等三个一级指标,其中,技术合作由科技论文的合作水平、高校和科研院所的活动经费来自于企业的资金占总科研经费的比重、专利合作水平三个二级指标构成；技术转移指标主要参考技术市场交易状况、大中型企业从国内其它企业中购买国内技术和国外技术数量.企业的技术创新能力是区域创新能力最核心的部分,企业技术创新综合指标包括企业的研究开发投入能力、设计能力、制造能力和创新产出能力几个方面,其中,大中型企业的研究开发投入主要由研究开发人员、研究开发经费、企业拥有技术中心的数量三项构成；设计能力主要参考实用新型专利申请和外观设计专利申请两项指标；制造和生产能力用企业的设备水平和技术改造水平来衡量；企业创新产出用新产品产值来衡量.技术创新环境主要参考基础设施、市场需求、劳动者素质、创新基金、金融环境、创业水平六个方面.创新的经济绩效主要表现在对经济增长、产业结构调整、产品国际竞争力、居民就业和收入水平的贡献上.在这一指标体系基础上,中国科技发展战略研究小组通过SPSS简单聚类分析,将全国31个省(直辖市)的综合创新能力划分为超强、强、较强、一般、弱5类.依托于这一综合评价指标体系,国内出现了一股区域创新研究的热潮.李国璋、孙忠娟根据区域创新能力评价指标横向分析了甘肃省创新能力在全国的定位,找出了甘肃省创新能力的优势和劣势,并提出了构建政府推动型区域创新系统的建议.张颖华、张艳采用SWOT分析法,从优势、劣势、机会、威胁四个方面对安徽区域创新的内外环境进行了分析评价.李文博研究了我国区域创新能力的空间分布特征及其原因.倪东生、李兰冰突破了以往技术创新能力的评价方法,采用DEA理论与方法对我国各区域的创新能力进行了评价,得出了相似的结论,指出我国各区域创新能力从高到低依次为：南部沿海、北部沿海、东部沿海、大西北、黄河中游地区、东北地区、长江中游地区、西南地区.李兰冰又用TOBIT模型对区域创新无效率的影响因素予以识别,得出结论：我国各区域创新效率总体水平不高,存在一定的纯技术无效率和规模无效率,纯技术无效率是区域科技创新无效率的最重要的来源；我国各区域科技创新活动存在严重的投入拥挤与产出亏空现象,与东部相比,中西部更为严重.倪东生通过研究发现了区域创新能力较低的区域存在的问题,他认为,黄河中游地区对外开放不足,机构调整任务艰巨；东北地区自然条件和自语禀赋结构相近,面临的共同问题较多,如资源枯竭、产业结构升级换代问题、国企改制遗留问题等；长江中游地区农业生产条件优良、人口稠密、对外开放程度低、融资难、产业转型压力大；西南地区地理位置偏远、土地贫瘠、贫困人口多.此外,国内也有学者另辟蹊径,以不同的视角和方法来研究区域创新问题.王山河通过中国期刊全文数据库查询2000-2005年各省发表文章的数量,利用创新区位商的分析方法,比较了中国省际区域创新能力的差异.
四、结论
自库克提出区域创新系统的概念以来,国内外很多学者都对这一问题进行了一定程度的研究,由于他们的努力,区域创新系统研究的大体框架才逐渐浮现出来.但是应该看到,区域创新系统研究还远没有形成内部一致、逻辑严密的理论体系,另外,现有的文献中对理论的系统探讨非常少,对案例的实证研究比较多.绝大多数现代经济学理论成熟与否的一个标志是,是否存在一个严密的数理模型来推动这一领域的更深层次的研究,经济增长理论便是很好的例子,在Harold之前,人们对经济增长的研究是分散的,文字性的描述,难以实现研究水平的跨越；Harold-domar模型出现以后经济增长理论有了飞速发展,从Solow到Rampsy再到Romer都沿着数理模型的研究路径对经济增长理论做出了突出贡献,使经济增长理论成为比较完备的理论体系.从这一点上说,区域创新系统理论远没有成熟,亟需开拓性的数理研究,以实现库克提出这一命题以来的理论飞跃.
区域:省政府召开学习贯彻国家《关于在部分区域系统推进全面创新改革试验的总结方案》专题会 新安夜空 150912
[参 考 文 献]
[1]林迎星.国外区域创新系统研究综述[J].中国科技论坛,2004(6):65-69
[2]陆立军,郑小碧.集群式创新风险的控制机制与策略[J].经济学家,2008(5)
[3]李文博.我国区域创新能力的空间分布特征、成因及其政策含义[J].科技管理研究,2008(9)
[4]李兰冰.我国区域科技创新效率评价—以省际数据为样本[J].科技管理研究,2008(9)
[5]罗晖.测度区域创新—来自于美国竞争力委员会的启示[J].中国软科学,2008(9):10-15
[6]Cooke,P.Regional innovation systems:competitive regulation in the New Europe[J].Geoforum,Vol.1991
[7]Kaufmann,A.,Todtling,F.Systems of innovation in traditional industrial regions:the case of Styria in a comparative perspective [J].European Planning Studies,Vol.1999(6)
[责任编辑：董润萍]
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区域引用文献:
[1] 区域经济本科方向论文选题 区域经济本科论文题目怎么定
[2] 关于区域经济开发与管理专业的论文选题 区域经济开发与管理专业论文题目怎么定
[3] 容易写的区域经济学硕士论文题目 区域经济学硕士论文题目哪个好
