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【摘 要】本文讨论了政治风险的各种表现形式,提出国际政治环境、区域政治环境和国家政治环境三个层次基本囊括了可能引发政治风险产生的主要原因；介绍了政治风险评估的典型模型和基本要素；最后提出了政治风险的防范对策,建议建立国家层次的保障体系.
【关键词】政治风险；评估；防范与对策
政治风险（Political Risk）是指投资者因东道国政局结构与演变因素和政府管理与控制因素的影响,而遭受经济损失的可能性.当一国政府、政党、劳工团体或者激进团体的政策、行动,威胁到外国公司就会发生政治风险.外国公司可能因东道国政府动荡、社会不安,造成公司营运上的威胁,更为严重时可能被东道国征收或者因东道国局势恶化而被迫撤离等等.
一、政治风险的类型与表现形式
政治风险主要分为国际政治环境、区域政治环境和国家政治环境三个层次（如图）.
1．全球性政治风险.（1）国际金融危机.又称金融风暴,指一个国家或几个国家与地区的全部或大部分金融指标（如：短期利率、货币资产、商业破产数和金融机构倒闭数等）的急剧、短暂和超周期的恶化.2007～2009年美国次贷危机演变为国际金融危机,投资者开始对按揭证券的价值失去信心,引发流动性危机.直到2008年9月9日,这场金融危机开始失控,并导致多间相当大型的金融机构倒闭或被政府接管.（2）恐怖主义.恐怖主义是实施者对非武装人员有组织地使用暴力或以暴力相威胁,通过将一定的对象置于恐怖之中,来达到某种政治目的的行为.（3）反全球化.在世界范围看,新的全球矛盾仍然是穷者与富者的对立.在全球化加速的情况下,未来世界的危险性是资本的统治、技术的统治与少数集团、少数国家的统治,即全球论文范文丧失下的全球治理.
2．区域性政治风险.（1）区域性货币危机.欧洲货币体系于1978年12月5日欧洲理事会决定创建,1979年3月13日正式成立,其实质是一个固定的可调整的汇率制度.1992年9月在欧洲货币市场发生了一场自二战后最严重的货币危机,其根本原因是德国实力的增强打破了欧共体内部力量的均衡,引起欧洲货币市场的混乱.2009年10月开始,欧洲再现债务危机,希腊新任首相乔治·帕潘德里欧宣布,其前任隐瞒了大量的财政赤字,随即引发市场恐慌,投资者大量抛售希腊国债.2010年9月,爆发了爱尔兰债务危机.随之,葡萄牙、西班牙债务危机先后爆发.2011年6月,意大利政府债务问题使危机再度升级,目前已经成为牵动全球经济神经的重要事件.（2）宗教.宗教是人类社会发展到一定历史阶段出现的一种文化现象,是人类对自然的认识和崇拜.宗教具有区域性,不同地区的人类有不同的认识,有不同的宗教信仰.中东问题是自二次大战结束以后延续至今时间最长的一个地区热点问题,其深层次就是宗教矛盾.9·11恐怖事件后,美国出兵阿富汗和伊拉克,引发了伊斯兰教徒对美国的不满,隐藏着极大的政治风险.
3．国家层面的政治风险.国家层面的政治风险可分为剥夺型和限制型风险,主要有以下几种表现形式：（1）战乱风险.是指由于东道国发生革命、战争、内乱及论文范文所造成投资项目财产遭受破坏、损失、被剥夺或留置的风险；或是为了实现某种政治目的而采取的破坏活动所造成的损失.2011年2月16日利比亚战争的爆发,不仅引发了国际石油论文范文的连续上涨,抬高所有国家企业的投资与经营成本,而且还引发了投资于利比亚的欧美和中国企业大撤离,仅中国企业就有50个大型在建项目在这次战争中蒙受重大损失,涉及合同金额达188亿美元.（2）没收、征用与本国化风险.没收就是无偿占有,是最为严厉的剥夺行为；征用则是一种有补偿地剥夺跨国公司的财产与控制权的方式（一般政府提供的补偿并不足以弥补跨国公司的损失）；国有化是指东道国通过制定一系列的政府法令逐步将外国企业归本国控制,据为国家所有.2005年,中石油和中石化共同出资14.2亿美元,收购了加拿大恩卡纳集团的安第斯石油公司,成为厄瓜多尔最大的外资企业.但是,2007年10月12日,厄瓜多尔突然以总统令形式宣布,征收特别收益金,将外国石油公司额外收入中的99%收归国家所有,我国企业的投资因此损失惨重.（3）转移风险.即东道国政府通过外汇管制等措施,使跨国投资企业无法将其所得利润、资产等汇回本国或转移到其他国家.如拉美国家在1980年债务危机中宣布冻结一定时期的对外汇款行为.此外,东道国还可以采取大幅度调整汇率的办法,人为地使本币非正常贬值,达到减少外国投资者正当利益的目的.这种汇价波动不同于因国际收支不平衡导致的汇率风险,而是旨在剥夺投资者的利益,限制资本外流,因而是一种政治风险.（4）法律限制风险.是指东道国政府通过制定相关法律,对外国产品的地方含量、外国企业的进口限制的风险.地方含量是指东道国要求一部分国内销售的产品具有地方含量,即包含本地生产的部件.例如,欧盟对“螺丝刀经营”要求地方含量为40%,北美自由贸易协议要求来自其成员国汽车的地方含量高达62%.进口限制是指为了迫使外国企业更多地购买本国的产品,东道国法律对原材料、机器和配件的进口实行有限制的选择,为地方工业创造市场.（5）腐败风险.是指东道国法律制度的不完善而导致的政府官员的不作为或贪污腐败,从而造成外国公司寻租成本上升所带来的损失.这类风险属于隐性风险,将使东道国的声誉受损.
二、政治风险的评估
由于政治风险的极难预见性与损失巨大性,政治风险的评估已经逐渐被跨国公司所重视.政治风险可通过该国政策的连贯性、法律稳定性,最近一段时期政治风险发生的频度和该国所处的国际、国内环境进行评估,得出该国政治风险发生的等级.一国政治风险的等级是外国投资者是否对其进行投资的重要参考,引导着国际资本的流向.
1．政治风险评估的因素.政治风险评估分析方法的研究已经开展了多年,有从东道国角度出发的宏观分析法,从跨国公司角度出发的微观分析法以及综合两大方面的宏微观分析法.但不论分析方法如何,其评估因素和评估方法是不会改变的.一般的评估因素见表1.
2．几种有代表性的评估方法.对政治风险评估方法的分类有许多种,具有代表性的方法有：（1）政治风险评估总框架.杰夫雷·西蒙提出,他从东道国和跨国公司自身情况出发,将政治风险归纳为八大类50余种.该评估方法的多维分类更加明确了政治风险的概念,有助于跨国企业认识风险事件及其可能带来的冲击,故能将风险分析更好融入投资决策分析当中.（2）政治制度稳定指数.由丹·哈恩德尔（Dan Haendel）、杰罗尔德·维斯特（Gerald T.West）以及罗伯特·米都（Robert G.Meadow）提出,它由三个分指数组成：国家的社会经济特征指数、社会冲突指数和政府干预指数,其中社会冲突指数有三个分量：社会不安定指数、国内论文范文指数和统治危机指数.（3）国家征收倾向模型.由哈罗德·克鲁德森（Harold Knudsen）对拉丁美洲国家样本统计分析资料提出.其涵义是：一个国家的挫折水平和大量外国投资的相互作用能解释该国没收倾向.（4）政治风险指数.美国BERI公司定期在《经营环境风险资料》上公布世界各国的政治风险指数,动态考察不同国家经营环境的现状以及未来5年后和10年后的情况.
政治纪律风险:20100907《时事开讲》：政治体制改革任务很繁重且存在风险
3．我国发布的《国家风险分析报告》.中国出口信用保险公司每年12月发布的《国家风险分析报告》,被业界认为是中国信保对过去一年世界各主权国家风险态势做出的最新专业判断.2010年版《国家风险分析报告》显示,美国市场贸易纠纷增多,美国国家风险值得关注；报告还显示,在欧洲,应重点关注希腊、爱尔兰、葡萄牙、西班牙、意大利、英国等的国家风险；在非洲地区,阿尔及利亚、安哥拉、埃塞俄比亚、尼日利亚、科特迪瓦、几内亚、刚果（金）、苏丹、津巴布韦等的国家风险值得关注.
三、政治风险的防范与对策
政治风险的防范措施应该包括二个层次,即国家层面和企业层面；企业层面分投资之前、投资之中和发生政治风险之后三个时间段.
1．国家层面的防范措施.（1）签订投资条约.国家与投资目的国要签订投资条约,把资本输入国和资本输出国的权利和义务法定化.投资条约包括双边投资条约和多边投资条约,是指两国或多国签订的、调整东道国与投资国投资关系的、促进和保护两国国民在对方缔约国境内投资的主要法律手段,主要有友好通商航海条约、投资保证协定、促进与保护投资协定等类型.（2）建立、完善涉外投资政策支撑体系.外交部已经专门设立了“涉外安全事务司”,专门处理涉及中国公民海外安全方面的问题；有政府背景的中国出口信用保险公司发布了《国家风险分析报告》,标志着我国国家风险分析体系正式建立；商务部正在研究制定既符合全球跨国投资规律、又适应我国企业“走出去”需要的综合性政策支撑体系.（3）建立国家间领导人的对话机制.展开国家间领导人或者多国领导人会议交流沟通,是另一种效益更大的国际间防御政治风险的举措.通常情况下,两国关系良好或者国家领导人之间关系良好,在发生政治因素影响企业经营的事件时,是比较容易解决问题的.
2．企业投资之前的防范措施.（1）科学决策,确定合适的海外投资区域.在项目实施前,充分做好政治风险评估.综合考虑国际资源、政治、经济、法律、文化及技术风险等因素,按照“风险最小、投资最少、效益最大”的原则,科学决策,据此筛选相对适宜的东道国.（2）选好投资进入方.企业的投资进入方式主要有建立独资企业、合资企业、合作经营,其中合资企业因对双方都有明显好处,有助于缓解民族主义对外国企业的敌视,还可减少政府进行政治干预的可能性.（3）签订特许协定.企业与东道国政府签订的有关投资协定,包括资金可汇出的形式、转移论文范文的制定、解决争端的仲裁条款、雇员国籍的要求等.（4）购买投资保险.海外投资保险是指跨国公司以购买投资保险和担保的形式,将政治风险转嫁给保险公司.中国在政策性出口信用保险与海外投资保证方面的承保机构是中国出口信用保险公司.
3．投资之中的防范措施.（1）控制生产专利和技术.控制生产专利和高级技术,不让东道国获取关键技术.因政治因素影响企业正常生产,而东道国又无力组织生产,则政治风险就会减小,从而降低政治干预的可能性.（2）控制市场分销渠道.市场方面应着力控制市场经营和掌握分销渠道,这是应付政治风险的有效措施.（3）财务策略.财务策略上要扩大投资基础,积极吸收东道国的银行、客户、供应商等参股.可以与企业共同分担东道国的政治风险.（4）本土化策略.本土化战略的最大好处是,大大降低进入东道国市场的门槛和政治风险,而且有可能享受该国国民待遇,免受非关税贸易制裁.其次在股权投资安排方面,选择合资方式风险较小,容易受到东道国的欢迎.利用对方人员、信息、社会文化和人脉关系等优势,熟悉当地的政治环境、经济状况和文化习俗,进一步获得东道国政府和企业的信任,有利于本国市场的开拓.
4．发生政治风险之后的应对措施.（1）要利用有关防范及处置海外投资政治风险的国际法制.现在国际社会在防范及处置海外投资政治风险的国际法制的成果主要有三个方面：一是根据ICSID公约建立的投资争端解决机制；二是根据MIGA公约建立的政治风险保险机制；三是根据WTO协定建立的贸易争端解决机制.（2）通过国家间协商解决争端.2001年2月利比亚发生政治风险后,6月我国与利比亚“国家过渡委员会”进行了接触,9月利方表示遵守同中方原有的经贸项目合同,承诺将采取必要措施,保护在利中方人员及资产安全.9月12日,我国正式承认“过渡委”为利比亚执政当局和利比亚人民的代表.（3）退出策略.在紧急状况下,我国企业可以采取退出策略.这次利比亚政治风险带给我国企业的一个警示就是要加强紧急风险的处理能力.退出策略是指根据对政治风险的评估结果,在风险发生可能性极高或后果极为严重的情况下,我国企业选择撤回投资、退出东道国市场,从而回避风险、减少损失的策略.退出策略并不意味投资的失败,在某些情况下,退出策略是规避政治风险的明智之举.
参 考 文 献
[1]陈永钊．国际投资中政治风险的防范[J]．法制与经济．2008
（176）
[2]李凯．《中国企业跨国经营的政治风险管理研究》．论文范文[网络出版年期].2011（6）
[3]中国出口信用保险公司．《国家风险分析报告》．
http：//www.sinosure.com.cn/2010,12（17）
总结：本文是一篇关于风险政治论文范文，可作为相关选题参考,和写作参考文献。
政治纪律风险引用文献:
[1] 合规风险和国际政治硕士论文范文 合规风险和国际政治方面论文范文数据库10000字
[2] 政治和纪律自考毕业论文范文 政治和纪律论文写作资料范文3000字
[3] 政治论文范例 政治和纪律类有关专科毕业论文范文2万字
