《非经营性政府投资项目代建管理风险评估》
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[摘 要] 为解决政府投资项目风险大效率低问题,利用COWA算子客观地对政府投资代建项目主要风险因素权重赋值,并基于可拓学理论构建风险评价模型,计算关联度函数以确定项目风险等级.从阶段性角度对代建项目全过程各风险因素预警程度做出评估及预测,从而递阶得到项目整体风险等级,最后结合实际案例分析验证模型的有效性与时效性.
[关键词] 代建制;可拓物元;风险评价
[中图分类号] F724[文献标识码] A[文章编号] 1009-6043（2020）02-0080-03
随着经济和社会的不断发展,工程项目规模复杂程度不断加大,推动建筑行业专业化、规范化程度不断提高.政府寻求更高效的项目投资建设管理方式,代建制便应运而生.代建制主要对非经营性政府投资项目推行,指通过招标等方式选择专业化的项目管理单位负责建设实施,严格控制项目投资、质量和工期,竣工验收后移交给使用单位[1].近年来代建管理风险已经成为公共项目管理重要研究领域,对代建风险做出正确评估和管理成为政府投资代建项目成败的关键.
一、文献综述
对于代建风险评价国内外学者做了许多尝试与研究.周瑾用熵度量法对已归纳出的代建项目风险指标进行评价[2].JinLiu通过改变惩罚和激励因子达到局部变权,构建模糊综合评价模型[3].黄享清从不同维度识别代建风险后仅用AHP法进行工程项目风险评估[4].包泽荣以军队代建工程质量安全事故数据为基础构建贝叶斯网络模型,利用Netica软件推理风险事件发生概率,得出代建项目风险等级[5].戴大双关注寻租道德层面风险,构建不同风险情况下代建单位收益模型[6].国外学者ForooghG基于极大似然原理和概率统计方法,建立可靠性最大的政府工程风险评价模型[7].Ghasemi用贝叶斯网络（BN）分析政府工程风险,得出了评估网络模型的条件概率分布结果[8].常用动态评价方法中马尔科夫链需要进行大量简化;Petri网络原生模型对态变化描述过于粗糙;BP神经网络要有大量数据做支撑;灰色动态评价需精准建立并求解多因素动态关联模型,考虑到代建风险事物间的关联性可拓物元法更简单方便.
二、代建项目风险物元评价模型构建
(一)风险因素权重确定
指标权重计算常用层次分析法、模糊三角函数等,为降低简单线性加权下主观判断失误影响,采用基于位置信息融合的时序加权平均算子法（COWA）.首先依据实际设定评分区间,收集相关领域内n名专家对m个指标的评分.并按照从大到小对数据进行排序编号,得到新评分数集（s1,s2,等,sn）.利用排列组合数加权新构建的数据集得指标绝对权重值,再计算指标相对权重值.
(二)风险评价计算模型
将代建项目进行阶段性风险评价,分为决策、设计、施工、竣工四个阶段.
1.确定经典域及节域矩阵
经典域指各等级关于对应的特征所取的数据范围.式中Rj为政府投资代建项目风险的物元评价模型;Nj是所划分第j个等级（j等于1,2,等,y）;ci是政府投资代建项目风险评价指标;vji等于（aji,bji）是当某一指标风险等级属于j时,其对应ci的量值取值范围.
其中NP为政府投资项目代建风险评价等级的全体;vji等于（api,bpi）为NP关于评价指标ci的量值取值范围,即Np的节域.
2.可拓物元模型描述
将收集数据以物元形式表示称为待评物元.其中P为待评政府投资项目代建风险对象,vi为风险指标ci的量值,即待评物元的实际值.
3.确定评价指标关联函数
上述中公式（5）表示点vi的实际值与特征向量经典域（aji,bji）的距离;公式（6）表示点vi与节域（api,bpi）间的距离.
(三)项目風险等级确定
计算风险因素与各风险等级综合关联度.
三、实证分析
(一)案例背景
以某市图书馆改建L项目为例,该工程项目总投资4.2亿,建筑面积41580m3,主体楼高8层,附属办公楼6层.由政府财政部门出资,故在决策阶段不涉及代建单位融资风险.通过招标评审后选择Q公司为代建单位,采用全过程代建模式,从建设阶段维度对政府投资项目代建风险评价.结合项目特点及专家走访,得出该代建项目关键风险因素如表1所示.
(二)风险评价
设定风险因素重要程度等级分值范围为{不重要[1,2）,稍微重要[2,3）,明显重要[3,4）,强烈重要[4,5）},通过专家的打分结果计算项目四个阶段最终权重为（0.302,0.271,0.242,0.185）.风险因素占本阶段权重依次如下：（0.285,0.197,0.326,0.192）;（0.190,0.223,0.325,0.262）;（0.159,0.238,0.199,0.233,0.171）;（0.408,0.312,0.280）.
将L项目风险评语集分为正常I、轻度II、中度III、严重IV,对应物元模型的经典域为{[10,30],[30,50],[50,70],[70,90]},节域为[10,90].本文将每一风险因素用为两方面衡量,即发生可能性c1、后果严重性c2.采用专家调查法得出2个风险特征权重分别0.6、0.4.并邀请专家对风险因素特征集进行量化,取其平均值作为关键指标关于各特征实际值.利用上述公式计算该项目主要风险因素与风险等级关联度,于是递阶得到代建决策阶段与各风险等级关联度为（-0.421,-0.209,-0.308,-0.191）;代建设计阶段与各风险等级关联度为（-0.261,-0.226,-0.025,-0.198）;代建施工阶段与各风险等级关联度为（-0.202,0.122,-0.219,-0.485）;代建施工阶段与各风险等级关联度为（0.066,-0.175,-0.374,-0.566）.故代建可拓总风险评价为（-0.235,-0.186,-0.117,0.333）.
综上得出代建管理费用、信用风险、概预算编制、技术设计、项目质量风险处在或趋向于严重程度,应提前制定防控措施.处于中度风险区域内如勘察风险、工程结算风险等,虽风险等级呈下降趋势,也应多加留意.同时该项目决策阶段与设計阶段处于中度风险状态,施工阶段风险等级为轻度,竣工验收阶段风险等级为正常,代建风险逐渐递减比较符合现实规律.项目综合风险等级为III级,即处于中度预警状态,风险呈下降趋势即趋向轻度风险等级.应及时向决策者和实施者发布风险监控信号,发现该评价结果与实际项目相符合.
四、结语
将可拓物元应用于政府投资代建项目风险动态评价中,在得到各阶段风险等级的同时分析其变化趋势,使评价结果更加准确并贴合实际,实现了定量描述风险定性的变化.模型计算结果可为投资管理者控制风险提供策略依据,对提高政府及代建单位风险管理水平具有一定借鉴意义.打破以往风险静态评价,认识到风险联动性的动态评价是值得进一步研究领域.
[参考文献]
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[2]周瑾.政府投资代建项目委托方风险评价与控制研究[D].中南大学,2012.
[3]Jin Liu,Xuanneng Gao.Fuzzy synthetic evaluation on variable weight of investment risk in international engineering project[C].Remote Sensing, Environment and Transportation Engineering （RSETE）, 2015：4999-5002.
[4]黄享清.代建项目风险评价模型构建研究[D].浙江大学,2016.
[5]包泽蓉,马志明,辜文杰,刘宪庆.基于FAHP-BN的军队工程代建模式风险评估方法[J].工程管理学报,2017,31（4）：99-104.
[6]戴大双,张浩.收益视角下的代建单位道德风险研究[J].项目管理技术,2016,14（7）：21-25.
[7]Titarenko B. Risk assesent for construction projects of transport infrastructure objects[C]// 2017.
[8]Foroogh G , Mohammad S , Vahidreza Y , et al. Project Portfolio Risk Identification and Analysis, Considering Project Risk Interactions and Using Bayesian Networks[J]. Sustainability, 2018, 10（5）：1609.
[责任编辑：赵磊]
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投资和风险评估引用文献:
[1] 投资和风险评估在职研究生论文范文 关于投资和风险评估毕业论文怎么写2万字
[2] 投资和风险评估论文范文资料 投资和风险评估类有关毕业论文范文10000字
[3] 风险评估和投资本科论文范文 风险评估和投资类论文范文3000字
