《基于大学排名评价体系的世界一流大学特征》
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摘 要：一所大学是否是世界一流大学,更多表现为基于客观事实的主观评价和感受.目前,国际上比较权威的排名有ESI学科排名、QS世界大学排名、上海交通大学世界大学学术排名、英国泰晤士高等教育世界大学排名等4个排名评价体系.结合世界排名指标体系及内行评价观点,世界一流大学应具有以下特征,即：一流的学科、一流的师资、一流的成果、一流的人才培养模式、一流的办学条件、一流的学术环境、一流的治理水平以及一流的大学精神.我国应在借鉴经验基础上,在学科、师资、国际化等方面继续加强,建设“中国特色、世界一流”的大学.
关键词：排名评价体系;世界一流大学特征;启示
中图分类号：G640 文献标志码：A文章编号：2096-000X（2020）04-0001-07
Abstract： Whether a university is a world-class university is based on subjective evaluations based on objective facts. At present, the internationally authoritative rankings include four ranking evaluation systems, such as the ESI subject ranking, the QS world university ranking, the Shanghai Jiao tong University world university academic ranking, and the Times Higher Education World University Rankings. Combined with the world ranking systems and the expert evaluation viewpoint, the world first-class university should he the following characteristics, i.e.： first-class discipline, first-class teachers, first-class research achievement, first-class talent training model, first-class material conditions, first-class academic environment, first-class level of governance and excellent university spirit. To build world-class universities with Chinese characteristics, China should continue to strengthen its disciplines, construct excellent teams of faculty and promote its internationalization.
Keywords： world's ranking systems of universities; characteristics of world-class universities; reference significance
什么是世界一流大學、成为世界一流大学应具备什么条件,一直是高等教育界争论的话题,对世界一流大学的评价标准始终没有形成统一认识和明确界定.随着我国双一流政策的相继出台和实施,学术界从不同层面、不同角度, 围绕世界一流大学研究展开了系统性研究.然而, 不同研究者因其观察视角和视点的不同, 对世界一流大学特征的解读也就见仁见智.事实上,一所大学是否是世界一流大学,更多表现为基于客观事实的主观评价和感受,更多体现于获得普遍认可的水平和声誉.在客观事实和主观评价的背后更多的是各方的博弈和权衡,没有统一的标准却在不断建立新的平衡,没有划一的模式却在不断从中抽练经验性的共识.本文从大学评价体系的硬指标出发,将抽象的指标具象化,进而为中国的一流大学建设之路提供些许思路.
一、世界一流大学的评价体系——客观事实
目前,国际上比较权威的排名有ESI（基本科学指标数据库）学科排名、QS世界大学排名（Quacquarelli Symonds World University Rankings）、上海交通大学世界大学学术排名（Academic Ranking of World Universities, ARWU）、英国泰晤士高等教育（Times Higher Education, THE）世界大学排名等4个排名评价体系.
(一)ESI学科排名
ESI是以SSCI和SCI为基础收录世界各地期刊、文献的计量分析数据库,其包含的学术期刊记录超过1.1万种,文献记录超过1千万条.每两个月对全球所有高校及科研机构的近10年的SCI（SCI Expanded）和SSCI中的http://127.1.1.1:801/xdl.php?url等于http://gzslib.vip.qikan.com/Text/articles、review、research notes三种类型的学术论文依据总被引次数、论文总数和篇均被引次数取前1%等进行滚动排序,包括前1%的学科和前1%的大学及科研机构.目前,被采纳较多的一般是按对论文总他引次数的排序.ESI学科排名涉及包括经济学/商学等在内的22个学科领域.
(二)QS世界大学排名
QS世界大学排名是由教育组织 QS（Quacquarelli Symonds）发表的年度世界大学排名,主要覆盖世界大学综合排名和学科排名,并有独立区域排名,如亚洲大学排名、拉美大学排名等（准则和权重设置都与主要排名不同）.QS的排名体系分为三个层次：第一层：大学总体排名,评价指标主要包括学术声誉（academic reputation）、雇主声誉（employer reputation）、篇均引用率（research citations per paper）、师生比例等,取全球前800名;第二层：5个学科领域排名;第三层：5个学科领域下共计42个学科的排名,其中社会科学类学科领域分为12个学科.
从2017-2018年QS排名情况来看,大学总体排名方面,进入前50名的大学当中,美国有18所（占比超过了1/3）,我国大陆有3所：清华大学（24）、北京大学（39）、复旦大学（43）;因笔者在财经类高校工作,因而对经管类学科排名尤为关注,经济管理类学科中,“会计与金融”学科进入前200的高校有8所：北京大学、清华大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、南京大学、中国人民大学、上海财经大学.“商务与管理”学科,进入前200强的有9所：北京大学、清华大学、中欧国际工商学院、复旦大学、浙江大学、南京大学、中国人民大学、中山大学、中国科学技术大学.“统计学”学科进入前200名的有12所：清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、北京航空航天大学、南京大学、西安交通大学、浙江大学、北京师范大学、南开大学、中国人民大学、上海大学.“经济学”学科进入前200名的有7所：北京大学、清华大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、中国人民大学、上海财经大学.具体见表1①、表2、表3、表4、表5.
（三）上海交通大学世界大学学术排名（Academic Ranking of World Universities, ARWU）
上海交通大学世界一流大学研究中心是中国最早对全球一流大学展开系统研究的机构,于2003年发布了以世界大学学术排名（具体指标和权重见表6）.[4]上海交通大学的排名体系分为三个层次：第一层：大学总体排名,即处于世界前500名的大学排名;第二层：学科领域排名;第三层：5个学科排名,即数学、物理学、化学、计算机、经济学/商学.
大学总体排名方面,按照国别维度统计的信息如表7,从中可以看出,按照高被引学者数、SCI、SSCI论文发表数、高质量论文数等学术维度进行评价的ARWU统计口径,我国大陆地区高校进入世界排名前列的并不多,2017年大陆地区高校进入前200强的学校为9所：清华大学（48）、北京大学（71）、复旦大学、上海交通大学、中国科学技术大学、浙江大学、哈尔滨工业大学、四川大学、中山大学.
（四）英国泰晤士高等教育（Times Higher Education, THE）世界大学排名
英国泰晤士高等教育是TSL Education Ltd.出版的在全球影响极大的周刊.从2010年起,与世界首屈一指的数据公司汤森路透科技信息集团合作,由汤森路透信息集团负责收集和分析所有的与排名相关的数据.[4]THE指标体系包括5个方面：教学（学习环境,30%）、研究（产量、收入与声誉,30%）、引用（研究影响,30%）、国际化（教员、学生与研究,7.5%）、产业收入（知识转让,2.5%）.[7]泰晤士报高等教育排名有两个层次：第一层：大学总体排名.共對800所大学进行排名,前200所给出具体排名顺序.第二层：学科领域排名,前100名给出具体排名顺序.
大学总体排名方面,近年来中国院校在排名上表现相对稳定.2018年,中国大陆有2所大学排名进入前50,且名次较去年有所提升：分别为北京大学（27）、清华大学（30）（详见表8）.今年的TOP500中,中国大陆和港澳台共有23所大学上榜,中国内地排名最高的是北京大学,位列世界第27位,港澳台地区的第一位为香港大学（40）.从数量排名看,中国大陆地区超过了中国香港地区.
上述4个排名中,ESI和上海交通大学学科排名比较强调学术水平,QS和THE泰晤士报学科排名对综合水平更加看重.结合我国学科分类实际,QS排名最值得重视;鉴于学科分类的差异,世界范围内的学科排名体系中,QS排名和ESI排名值得重视.由于社会科学学科进入ESI学科排名前1%较为困难,且ESI只是一个单纯的科学研究排名,因此,如果将进入世界范围有影响力的学科排名体系作为世界一流学科的标准或标志,则QS排名最值得我们关注.
无论运用何种手段,学科评估本就深受数据可得性、技术、评价指导思路等影响.排名必有争议,指标及权重不同,排名的结果就会不同,世界一流大学的指标表现一定是高的,指标得分高的大学不一定一流大学.但是随着排名影响力的提高和影响范畴的扩大,无论人们反对与否,大学排名都会继续发展.因此,对待大学以及学科的排名始终需要采取较为审慎理性的态度,应该允许多元化,予以鼓励,经大浪淘沙针对不同目的建立被普遍认同的体系.
二、世界一流大学的特征——主观分析
(一)内行评价
哈佛大学陆登庭教授曾用一流的设施、一流的师资、一流的学生和一流的评价来阐释“一流大学”.牛津大学校长科林·卢卡斯曾指出,牛津之所以能够成为世界一流大学,可归因于三点：第一,在全球享有盛誉,有非常雄厚的学术研究、教学等基本设备和体系配置;第二,师资力量非常雄厚;第三,人文氛围极佳.“四院”院士钱煦教授谈到世界一流大学时曾说到：一流大学要有杰出的教授、优秀的学生、卓越的领导、明确的理念、充裕的科研经费、多角度的学科合作、优异的成果、创新多元化的团队及国际化,要在教育研究上有卓越实力和杰出成果,拥有极高的声誉,而且美国一流大学都十分重视大学教育及研究对社会的意义和贡献.[5]中国科学院大学党委书记,上海交通大学原校长张杰院士对世界一流大学的特征做过如下论述：第一,以卓越为其发展目标,为国家战略服务;第二,有清晰明确的办学理念和学校定位;第三,校内学科设置齐全,学术领域享有盛誉;第四,教师团队有极高素质,汇聚了大量大师学者;第五,有丰富的教学资源,先进的教学技术;第六,拥有优秀生源,能够持续培养大量创新人才;第七,有充足经费用于科研并有大量成果;第八,国际交流广泛,有浓厚学术气氛;第九,文化繁荣,对国家社会有极大促进作用;第十,杰出的掌舵者,规范科学的内部管理.②
(二)特征综述
世界老牌一流大学如牛津大学、剑桥大学、哈佛大学、耶鲁大学等走的是渐进式发展道路,在传统变革、保守与开放之间保持一种平衡.新兴的世界一流大学主要是通过选择性追求卓越来实现其目标.中国高等教育面临大众化和精英化的双重使命,特别是精英化的使命更要通过建设世界一流大学来实现.然而,世界一流大学的建设并非一蹴而就,中国大学跻身其中任重道远.结合世界排名指标体系及内行评价观点,可以总结出世界一流大学应具有的一些共性特征,这些特征将是中国建设世界一流大学的重要对标.
1. 一流的学科.世界一流大学学科整体水平都很高,学科门类划分完善齐备,同时注重加强学科专业的整合与集群,世界一流大学通常均为综合性、研究型大学.
2. 一流的师资.全球一流大学必然汇聚了全球知名度的大师学者,都有多名荣获诺贝尔奖的科研人员,全球一流大学的老师多数经过严格筛选而来,其优中选优的制度保证了教师团队的高素质和高竞争力.
3. 一流的成果.全球一流大学都有许多重大的划时代成果,对全球有重大影响的科研成果和大部分荣获诺贝尔奖的科研人员中至少有七成来自于世界一流大学,每年全球一流大学都会在Science、Nature等世界顶尖科研杂志发表多篇高水平文章,代表科研的前沿.
4. 一流的人才培养模式.世界一流大学总是能够吸引到全球一流的生源,其毕业生成为了不同行业内的中流砥柱.
5. 一流的国际化水平.全球一流大学都面向全球办学,都是国际学术交流中心和培养国际化人才的重要基地,都从世界各国广泛接受访问学者和留学生.
6. 一流的办学条件.全球一流大学都会在办学方面投入巨额资金,不断改善本校条件,以便更好的吸引人才,办学经费通常来自于学费、捐赠、政府和其他几部分（其中以前三项为主要来源）,世界一流大学还有一流图书馆、博物馆、实验室及网络.
7. 一流的学术环境.世界一流大学都是依据现代大学制度而建立,都享有高度的独立性与充分的学术自由.
8. 一流的治理水平.世界一流大学都有明确办学理念、高效的组织体系、严格的管理规章制度以及现代化的管理手段;美国哥伦比亚大学前教务长乔纳森·R·科尔归纳总结了成为世界一流大学的13个关键因素,其中“大胆、果断、积极进取和不知疲倦的领导是一所伟大研究型大学必不可少的组成部分.”[1]高等教育专家马丁·特罗教授指出：“大学校长的领导力和共享治理结构是美国综合性研究型大学从事各項活动的关键,特别是在大众化高等教育中保护精英研究的质量方面.”[6]
9. 一流的大学精神.世界一流大学都具有包容、开放、自由、独立的大学精神,并始终贯穿于有形和无形的载体之中,大学的实质是人类文明精华的地、传播地和新思想、新技术的创造源,通过大学教育这一特殊活动,使得师生成为社会文明创造的有生力量.
三、对我国的启示
我国的重点大学建设从重点建设项目、“211工程”建设项目、“985工程”建设项目到当前的“双一流”建设项目,已在集中力量办大学方面积累了丰富的经验,国内部分高校也在国际评价体系中进入了排名前列.但是,世界一流大学建设是一项漫长而复杂的系统性工程,纵观世界一流大学的发展,中国高校的整体水平、学术积累和发展后劲与世界一流大学相比, 还存在一定差距,在以下方面还有待加强.
(一)整合学科资源
抓好学科建设, 使更多学科跻身于世界一流的学科之中是建设世界一流大学的题中之义.如果我国的高校能够有约20个学科、专业成为世界各学科、专业前10名的话,那么这样的高校成为世界一流的大学,应该是名副其实了.[8]各高校要依托学科整体优势,整合学科资源,以优势学科带动相关学科建设,提高学科发展的核心竞争力,进而提升国际学科评价的硬指标.
(二)建设一流师资队伍
建设一流的师资队伍是发展一流教学和一流科研的关键.优秀的师资是学校可持续发展的必要条件,近则可以保证教育教学质量,远则凭借其在各自领域的突出成就大力提升学校的科研水平和学术声誉,进而将更多优秀的人才和更丰富的资源吸引过来.当然,一流师资队伍的打造还需要有充足灵活的经费作为保障,并辅之以具有吸引力和激励作用的薪酬管理体制.[11]
(三)提高国际化水平
我国国际教师和国际学生比例与世界一流大学相比还有相当大的差距,表明我国高等教育在全球范围内的影响力和吸引力还很有限,特别是来华留学生,不仅来源国家地区单一,学科也大多为人文学科.亟需扩大来华留学生规模,积极探索适合来华留学生的项目和培养模式,同时完善留学生奖励资助体系,用以激励一批优秀的留学生前来深造.最重要的是要提高培养质量,培养优秀的本土毕业生和留学生,以提高我国高等教育的国际声誉,提升国际地位和竞争力.[11]
(四)体现中国特色
2014年5月,总书记在北大考察时指出,不要把北京大学办成“第二个哈佛和剑桥”,而要办成“第一个北大”.我们为什么要强调“中国特色、世界一流”?人们都认同一个道理：越是民族的越是世界的.各国大学具有一些普遍性特征,但不同历史文化背景、不同政治制度又塑造着不同的大学理念和大学实践,使各国大学具有差异性.有比较才有一流,要在比较中胜出,就必须有特色.我们大学的根基是中国特色社会主义社会,中国的发展有自己的国情,中国发展中的许多现象、问题无法照搬西方理论予以解释,我们要根据自己的实践建立起自己的理论,建立自己的话语权,不断增强道路自信、理论自信.因此,我们要在借鉴西方高校经验的基础上,扎根中国大地办大学,坚持以充分的自信和高度的自觉,形成自己的一流大学建设体系.
置身于一所大学,每一个接触到的环节都会影响人们对学校的评价,一所大学成为卓越大学,是学生、教师、管理服务人员共同推动的结果,教育是互动的,是相互反馈的,每个人的作为都影响着大学的变化.学校里的每个人都能有主人翁的意识,每个部门、每个环节如果都能做到最好,那么这所大学的整体水平必然会到达它应有的高度.如果我们所就读的、所工作的是一所公认的世界一流大学,那不仅是对个人能力的肯定,更意味着我们正在进行的每一个行为,都有可能影响整个世界高等教育甚至人类文明的进程.
注释：
①本文表中数据均来源于：http：//www.idp.cn/special/news/20160421
WorldRanking/?utm_source等于Sogou&utm_medium等于cpc&utm_content等于TY-BJ&utm_term等于Sogou20150021999&utm_campaign等于IDP,访问时间：2018年6月5日.
②参见http：//www.sjtu.edu.cn/info/1267/12516.htm,2017年5月9日查阅.
参考文献：
[1][美]乔纳森·R·科尔.大学之道[M].冯国平,郝文磊,译.人民文学出版社,2014.
[2]佚名.大学之道[J].新闻大学,2007（4）：157.
[3]王尚义.大学之道[N].山西日报,2010-05-06.
[4]邱均平,等.2016-2017世界一流大学和一流学科评价研究报告[M].社会科学出版社,2017.
[5]周玲.不要沉迷于追求伪一流学科和伪一流大学[N].文汇报, 2015-10-16.
[6]马万华.多样性与领导力——马丁·特罗论美国高等教育和研究型大学[J].北京大学教育评论,2011,9（3）：2.
[7]胡乐乐.论国家“双一流”建设下的大学学科布局调整[J].研究生教育研究,2016（6）：1-7.
[8]陈文村.世界一流大学的特征及其对我们的启示[J].学位与研究生教育,2000（6）：10-12.
[9]崔卫平.什么是世界一流大学?[N].南方周末,2005-01-13.
[10]丁学良.什么是世界一流大学[J].晚霞,2007（10）：27-29.
[11]阎琨,李莞荷,林健.世界一流大学特征研究——基于全球大学排名的实证分析[J].高等工程教育研究,2017（1）：82-87.
[12]李明,李曼丽.改革开放以来我国世界一流大学研究评述[J].国家教育行政学院学报,2017（7）：34-38.
本文总结:上述文章是一篇关于评价体系方面的相关大学硕士和大学排行榜和评价体系本科毕业论文以及相关大学排行榜和评价体系论文开题报告范文和职称论文写作参考文献资料.
大学排行榜和评价体系引用文献:
[1] 大学排行榜和评价体系学年毕业论文范文 关于大学排行榜和评价体系相关硕士学位论文范文2万字
[2] 评价体系论文范文 评价体系大学毕业论文范文2万字
[3] 绩效评价和企业绩效评价体系电大毕业论文范文 关于绩效评价和企业绩效评价体系方面大学毕业论文范文3000字
