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（上海海事大学 经济管理学院, 上海 201306）
摘 要：以2010-2014年我国海洋工程装备制造业10家上市公司的企业面板数据为样本,基于非参数Malmquist生产率指数方法,实证测评了海洋工程装备制造业在此期间技术创新效率的动态变化情况.研究结果表明,我国海洋工程装备制造业整体技术创新效率在考察期内保持微量增长的态势,六家企业在考察期内的技术创新效率均值呈现增长的情况,增长动力主要来源于技术进步,并且不同性质的企业在年均技术创新效率的表现上存在差异.
关键词：海洋工程装备制造业；技术创新效率；Malmquist指数
中图分类号：F124 文献标识码：Ａ
文章编号：1005-913X（2016）05-0076-02
收稿日期： 2016-01-03
作者简介： 洪欣洋(1991- ),男,浙江东阳人,硕士研究生,研究方向：技术创新.
海洋工程装备制造业从隶属关系上看仍然是属于制造业中的装备制造业范畴,基于制造业行业范畴的创新效率研究已经有很多,方法也比较成熟.如朱连华,汪立赛基于DEA方法对2006-2007年我国制造业28个产业的R&,D投入产出效率的评价,结果显示我国各产业大中型制造业企业R&,D活动在规模上和利用效率均有较大的差异,制造业各产业的科技产出普遍不足.俞立平基于DEA方法测算了我国制造业29个行业2005年的创新效率,发现我国制造业创新的技术效率总体偏低,纯技术效率小于规模效率 .韩晶运用随机前沿方法（论文范文A）对2003-2007年我国制造业29个行业的创新效率进行了测评,在对创新效率影响因素的考察中研究了技术引进论文范文、技术消化吸收论文范文、产业外向度、产业规模和市场结构对于制造业创新效率的影响.就海洋工程装备制造业方面而言,在技术创新角度的研究还比较少,目前有吴小东和赵晶英构建了省际海洋工程装备产业的评价指标体系,用于评价平台类产品生产的相对效率、科技研发的相对效率、相关产业的相对影响力.杜利楠,姜昳芃总结概述了我国海洋工程装备制造业的发展情况和市场格局,并归纳了产业发展过程中存在的问题,并针对提高产业竞争力提出了建议.针对行业内发展现状,探究企业技术创新效率的现状和影响企业技术创新效率的原因,对提高我国海洋工程装备企业的技术水平和行业竞争力有重要意义.因此,本文引入非参数Malmquist指数分析法对海洋工程装备制造业企业2010-2014年的技术创新效率进行分析.
一、模型简述
Malmquist指数是一种基于数据包络分析（DEA）的生产率分析方法,根据Fare等,令xt∈和 分别表示t时期时的N*1维投入向量和M*1维产出向量,建立用来考察两个相邻时期效率变化的Malmquist效率变化指数,其表述形式为：其中代表由t期到t+l期技术效率的变化情况：若m>,1,表示由t时期到t+1时期的效率有所增长；若m<,1,表示由t时期到t+1时期的效率有所减少；若m等于1,表示由t时期到t+1时期的效率没有变化.同时,该指数还可分解成为Technical Efficiency Change(技术效率变化指数)和Technical Change(技术进步指数)两个部分.
TC即技术进步指数,主要反映的是技术创新给生产过程带来的作用和影响；TEC即技术效率变化指数,是指由于制度变革所引起的效率提高的结果.以上情况是处于规模报酬不变（CRS）约束条件下的结果,在可变规模报酬(VRS) 的条件下TEC指数可以进一步分解为纯技术效率指数（PTE）和规模效率指数（SE）.
二、指标选取和数据说明
(一) 投入和产出指标
对于海洋工程装备制造业而言,技术创新的研发投入指标,主要关注于基础性的资源要素需求,具体可以从人力、物力、财力等方面来考虑.通过文献调查,R&,D人员和R&,D经费支出是常用的两个核心考量指标,并且指标相关性较小,覆盖面广,可以从人力和财力不同角度诠释企业对科研创新的重视程度.
技术创新产出是指企业通过对各种资源的有效利用而取得的各种创新成果,结合海工装备制造业的特点,产出指标必须考虑从技术创新到创造效益之间的过程,所以将专利申请数量和企业参与的重大科研项目一起作为反映企业创新能力的指标；此外,技术创新的成果最终反映到生产中的时候即为获得订单的核心竞争力的增强,综合海洋工程装备制造业的特点,将每年营业收入作为衡量技术创新活动产出的另一指标.
(二)数据来源
海洋工程装备制造业是一个高技术的资本密集行业,在选取考察对象时主要考虑到企业规模,市场占有情况,信息可获得性等因素,选取了十家涉及海洋工程装备制造业的上市公司作为研究对象,包含广船国际、海油工程、润邦股份、上海佳豪、亚星锚链、振华重工、中国船舶、中国重工、中海油服、中集来福士.各个指标基础数据来源于各个研究对象年报以及《中国海洋工程装备汇编》和《中国海洋工程年鉴》,考察期为2010年—2014年.
三、我国海洋工程装备制造业技术创新效率动态分析
(一)我国海洋工程装备制造业整体技术创新效率动态分析
表2 列出了2010—2014年间我国海工装备制造业整体技术创新效率的全要素生产率指数,技术进步指数,技术效率变化指数,纯技术效率变化指数以及规模效率变化指数.
总体上看,我国海工装备制造业在考察期（2010—2014）间技术创新效率的动态变化均值为1.008,表明2014年相较于2010年我国海工装备制造业整体的技术创新效率年均提高0.8%.从结构上看,我国海工装备制造业技术创新效率上升主要是源于技术进步,其平均增长率为4.4%,而同期技术效率则拖累了技术进步对技术创新效率的促进,其平均下降率为3.5%,最终使得整体的技术创新效率呈现上升的态势.通过对技术效率变化指数的分解可以看出,纯技术效率变化和规模效率变化都呈现下降的趋势,均是技术效率变化指数下降的原因.
从我国海工装备制造业技术创新效率的时序变动情况看,技术创新效率的变动呈现明显的分段,在2010-2011年,我国海工装备制造业的技术创新效率呈现一个明显的增长态势,增长幅度高达31.2%,这一时期技术创新效率增长的根本原因是技术的进步,进步幅度高达61%,而该时期的技术效率变化则拖累了这方面的增长.第二阶段则为2011-2014年,这段时间我国海工装备制造业的技术创新效率呈现下降态势,一种情况是技术进步和技术效率变化两者同时下降的共同作用,体现为2011-2012年的技术创新效率为整个考察期内的最低点；另一种情况为技术退步拖累了技术创新效率的增长,而同期技术效率的增长则缓解了这方面的问题,具体体现为2012-2013技术进步呈现9.8%的负增长,技术效率变化呈现1.6%的增长,2013-2014技术进步呈现15.7%的负增长,技术效率变化呈现12.4%的增长,虽然两者之间的差距在逐渐减少,但技术创新效率整体上还是呈现下降的态势.
(二)各个考察企业的技术创新效率动态分析
表3给出了我国海洋工程装备制造业十个考察企业在考察期间（2010-2014）各指数的均值.
在考察期内,除广船国际、中国船舶、中国重工、中海油服外,其他考察企业的技术创新效率正向增长,其中润邦股份、上海佳豪、亚星锚链、中集来福士的增长主要来自于技术进步,而海油工程和振华重工的增长则主要来自于技术效率的增长；在技术创新效率负增长的企业中,中国船舶,中国重工表现为技术进步和技术效率的增长均为负值.而广船国际和中海油服则体现为技术效率指数拖累了技术进步带来的积极影响,两者均体现为纯技术效率的不足.在对技术效率变化指数的分解后不难发现,受规模效率拖累的仅有中国重工一家,而在纯技术效率变化指数上取得增长的仅有海油工程一家,其他企业大多维持不变或者略微受到影响.
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三、 结语
本文通过引入非参数Malmquist生产率指数的方法对2010-2014年我国海洋工程装备制造业10个企业的技术创新效率的动态变化进行了测算和分解.研究结果表明：第一,我国海洋工程装备制造业整体技术创新效率在考察期内保持微量增长的态势,多数企业在考察期内的技术创新效率均值呈现增长的情况,年均技术创新效率在2012年达到考察期内低点后缓步回升但仍呈现负增长.第二,我国海洋工程装备制造业整体技术创新效率的增长动力主要来源于技术进步,且技术效率变化对其有负影响,即技术创新效率增长的根本原因是来自技术创新过程中技术前沿面的外移.这是由于国家相关鼓励海洋洋工程装备业发展的政策推广以及考察期前海洋工程装备制造业的市场较为景气.第三,不同类型不同业务方向的海洋工程装备制造企业在技术创新效率上呈现较为显著的差异,更集中化和专业化的企业在技术创新效率上的表现更为优异,大型集团企业的技术创新效率则不尽如人意.
此外,本研究由于未能获得更多在考察期内加入或者在考察期前内加入不久的企业数据,对行业技术创新效率的描述存在缺陷,暂且不能完整的体现我国海洋工程装备制造业技术创新效率在考察期内的情况.
参考文献：
[1] 中国海洋工程装备年鉴[J].上海：上海交通大学出版社,2014.
[2] 朱连华, 汪立赛.基于DEA的中国制造业产业R&,D效率评价分析[J].阅江学刊,2012,29(11):44-51.
[3] 俞立平.中国制造业创新绩效研究[J].经济学家,2007(4):114-120.
［责任编辑：庞林］
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